出自:反洗钱

我国开展反洗钱国际合作的基本依据和原则是什么？
数据报表文件名包含以下哪些要素（）
A:报送机构的总行机构代码
B:数据来源和类型
C:业务数据年度
D:报表类型
关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是（）
A:调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料予以封存
B:封存期间，金融机构可以根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C:调查人员封存文件、资料时，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚、当场开列《反洗钱调查封存清单》
D:调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描。
目前在我国部分大城市房地产过热过程中，银行风险主要表现在哪些方面？
《中华人民共和国反洗钱法》第六条规定，（）依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。
A:履行反洗钱义务的机构及其工作人员
B:中国反洗钱监测分析中心
C:客户
D:第三方
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素（）
A:客户的特点或者账户的属性
B:信用等级
C:地域
D:业务
E:行业
金融行动特别工作组发布首份关于反洗钱的《四十项建议》是在（）
A:1989-10-1
B:1990-2-1
C:1996-6-1
D:1996-2-1
按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
A:金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
B:设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C:制定反洗钱内部操作规程和控制措施
D:对工作人员进行反洗钱培训
E:金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
反洗钱保密内容包括（）
A:客户身份资料和交易信息
B:反洗钱非现场监管信息
C:反洗钱报告大额和可疑交易的情况
D:涉嫌恐怖融资的可疑交易等信息资料
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过（）向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。
（）可以决定召开反洗钱领导小组临时会议。
A:分管行长
B:行长
C:反洗钱领导小组组长
D:反洗钱工作办公室主任
银行机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的。由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会建议采取下列措施：（)
A:责令银行机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B:取消银行机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
C:责令银行机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
（）有责任主动了解或通报客户及其账户交易信息、配合账户开立机构进行客户及其账户审核。
A:客户开立机构
B:业务办理机构
C:业务终止机构
D:以上均是
需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括（）
A:信息收集
B:信息分析评估
C:非现场监管措施
D:信息归档
单位银行结算账户按用途分有几种？
美国们970年银行保密法》建立了什么制度？
调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以（）。
A:封存
B:公开
C:保密
洗钱的危害是什么？
金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些（）
A:协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
B:向公安机关报告涉嫌犯罪的情况
C:报告可疑交易的情况
D:配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
银监会各级领导干部和工作人员除遵守“约法三章”外，在内部公务活动中还要做到哪“三不”？
中华财险福建分公司的报告代码为030016501058909，其2011年度的内部控制制度正常报表应命名为（）
A:030016501058909A20110F000.XLS
B:030016501058909A20110F100.XLS
C:030016501058909A20111F000.XLS
D:030016501058909A20111F100.XLS
（）年，金融行动特别工作组（FATF）发布金融业《风险为本的反洗钱及反恐怖融资方法指引：高级原则和程序》，将风险为本的理念引入反洗钱工作。
A:2003年
B:2007年
C:2012年
D:2013年
从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（）
A:立法机关制定的专门反洗钱法律
B:由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规
C:由相关协会出台的相关规定和办法
D:金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引
中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员不得少于（）人。否则，金融机构有权拒绝
A:5
B:3
C:1
D:2
对交易额较大，柜台交易较少的（），关注其交易对手与其经营范围是否相符，必要时通过实地回访判断实际经营规模情况。
A:贸易公司
B:房地产公司
C:私人企业
D:上市公司
我国反洗钱信息中心是（）
A:中国反洗钱监测分析中心
B:中国人民银行反洗钱局
C:中国金融情报中心
D:中国犯罪情报中心
各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队（以上各项不含其下属的各类企事业单位）等客户应认定为（）客户。
A:低风险
B:较低风险
C:中风险
D:较高风险
根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查？（）
A:金融机构按照规定报告的可疑交易活动
B:通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动
C:其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动
D:单位和个人举报的可疑交易活动
E:通过涉外途径获得的可疑交易活动
反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》规定采取相关措施的行为。
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