出自:基金从业资格

利润表是反映在（）财务成果的报表。
A:某一特定日期
B:某一特定时间
C:一定会计期间
D:某一特定日期
关于私募股权投资投资基金项目估值的主要方法中属于相对估值法的是（）、
A:成本法
B:清算价值法
C:折现现金流法
D:市盈率法
下列关于银行承兑汇票的表述，错误的是（）。
A:贴现业务就是向企业提供短期贷款
B:一般票据的贴现期为6个月以上
C:银行对商业汇票进行承兑是基于对出票人资信的认可
D:承兑业务由银行提供，本质是银行将资金出借给企业，因此企业必须缴纳一定的手续费
政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（）。
A:参股
B:融资担保
C:控股
D:跟进投资
1940年，美国制定了世界上第一部系统规范的投资基金法--（），为美国基金的发展奠定了基础。
A:《投资公司法》
B:《投资顾问法》
C:《股份有限公司法》
D:《证券法》
最近（）从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模（）以上。
A:三年，1000万
B:两年，1000万
C:三年，500万
D:两年，500万
列表述中，不属于现金流量表特点的是（）。
A:反映公司资产负债平衡关系
B:分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因
C:反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
D:评价企业偿还债务、支付投资利润的能力
公司每一纳税年度的收入总额，减除（）后的余额，为应纳税所得额。
A:不征税收入
B:免税收入
C:各项扣除
D:允许弥补的以前年度亏损
证券具有高流动性必须满足的条件有（）。
A:发行规模极大
B:变现的交易成本极小
C:本金保持相对稳定
D:很容易变现
政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。 Ⅰ．参股 Ⅱ．融资担保 Ⅲ．跟进投资
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（） Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
清算退出的程序是（）
A:调查和清理公司财产-制订清算方案-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产
B:制订清算方案-调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产
C:调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-制订清算方案-分配公司剩余财产
D:调查和清理公司财产-提交股东大会-制订清算方案-分配公司剩余财产
基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A:5％
B:8％
C:10％
D:15％
基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。
A:督察长
B:总经理
C:基金经理
D:独立董事
下列关于基金持有人，描述错误的是（）。
A:基金的管理人
B:基金的受益人
C:基金资产所有者
D:基金的出资人
下列属于合格投资者的是（）。 Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划 Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列关于利润表的说法，错误的是（）。
A:可直接了解企业的盈利状况和获利能力
B:解析企业获利能力高低的原因
C:评价企业是否具有可持续发展能力
D:净利润=息税前利润+利息费用和税费
封闭式基金份额净值由（）进行公告。
A:基金公司
B:证券交易所
C:基金管理人
D:证监会
“基金健诊”对营销客户没有效果。
私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。
A:5
B:2
C:3
D:1
可以利用员工本人账户归集客户资金购买基金。
下列不是基金契约的特征的是（）。
A:基金契约是要式契约
B:基金契约设立的信托是他益信托
C:基金契约是诺成合同
D:基金契约是实现合同
下列各项中（）不是基金业绩评价需要考虑的因素。
A:投资目标与范围
B:基金风险水平
C:基金规模
D:基金管理人
客户经理在进行电话销售时要学会根据客户的情形来调整自己的语速和节奏，下面哪种处理方式是错误的？（）
A:对文雅的女士/小声、清晰
B:对粗鲁怪异的客户/大声、热情、音调有影响力
C:对自夸自大的客户/平稳、圆滑
D:对厚脸皮、粗暴的客户/文质彬彬
有两种风险资产，相关系数为（）时在实施风险分散化之后效果最差。
A:1
B:-l
C:O.3
D:-0.5
基金托管人应通常具备以下条件（）。
A:设有专门的基金托管部
B:实收资本不少于80亿元
C:有足够的熟悉基金托管业务的专职人员
D:具备安全保管基金全部资产的条件
E:具备安全，高效的清算和交割能力
下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是（）。
A:价格优先原则
B:较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格
C:较低的买入价总是犹豫较高的买入价
D:买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较晚的交易
常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过（）个工作日。
A:30
B:20
C:10
D:60
（）对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。
A:资金
B:企业的投资价值
C:人力资本
D:激励约束机制
下列关于买空卖空交易说法错误的是（）。
A:买空交易即融资业务，是指投资者从证券公司借入资金购买证券
B:卖空交易即融券业务，是指投资者从证券公司借入证券卖出
C:当股票价格上涨时，融资交易会使得利润扩大
D:当股票价格上涨时，融券交易会使得利润扩大
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