出自:证券投资基金

套利定价理论的基本假设不包括（）。
A:投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
B:所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C:投资者的投资为复合投资期
D:投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
明确资本市场的期望值包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的（），确定投资的指导性目标。
A:实际收益率
B:平均收益率
C:预期收益率
D:加权平均收益率
金融资产在初始确认时分为（）。
A:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B:持有至到期投资
C:贷款和应收账款
D:可供出售的金融资产
保本基金的投资风险包括（）。
A:投资者只有在持有到期后才能获得本金保证或收益保证
B:保本的性质在.定程度上限制了基金收益的上升空间
C:投资的机会成本
D:通货膨胀损失
封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。（）
正是由于承认存在投资风险并认为组合投资能够有效降低公司的特定风险，所以（）组合管理者通常购买分散化程度较高的投资组合，如市场指数基金或类似的证券组合。
A:被动管理型
B:主动管理型
C:风险喜好型
D:风险厌恶型
托管银行托管部的市场部门主要负责交易监督、内部风险控制。（）
基金资产账户开立前，托管人应（）。
A:刻制基金印章
B:开立存款账户
C:准备开户资料
D:承诺基金收益
资产配置的类型，从范围上看可分为（）。
A:全球资产配置
B:股票、债券资产配置
C:行业风格资产配置
D:战略性资产配置
市场效率较弱时，可采取指数化的投资策略。（）
从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是（）。
A:前者优于后者
B:前者后者表现相同
C:后者优于前者
D:二者不能相比
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。
A:净资产不少于2亿元人民币
B:经营证券投资基金管理业务达3年以上
C:在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D:最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
年度报告摘要的报表附注在说明报表项目部分时，因审计意见的不同而有所差别。（）
（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A:基金管理公司
B:托管银行
C:基金估值工作小组
D:基金注册登记机构
多种证券组合的可行域左边界必然向外凸或呈线性，即不会出现凹陷。（）
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。
A:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C:以低于成本的销售费率销售基金
D:在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
加强指数法与积极型股票投资策略之间仍然存在着显著的区别，主要风险控制程度不同。（）
以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A:商业银行
B:证券公司
C:证券投资咨询机构
D:专业基金销售机构
投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（）
公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。（）
与替代互换相比，市场间利差互换的风险要更小一些。（）
证券投资基金客户服务的方式有（）。
A:电话服务中心
B:邮寄服务
C:自动传真、电子信箱与手机短信
D:"一对一"专人服务
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。（）
基金信息披露编报规则包括（）。
A:主要财务指标的计算及披露
B:基金净值表现的编制及披露
C:会计报表附注的编制及披露
D:投资组合报告的编制及披露和货币市场基金信息披露特别规定
货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。（）
为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上的独立董事签字同意，并由董事长签发。
A:1／3
B:1／2
C:2／3
D:2／5
对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。（）
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（）。
A:公正性原则
B:公平性原则
C:公开性原则
D:客观性原则
营销环境中的（）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A:微观环境
B:宏观环境
C:内部环境
D:外部环境
依据（）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
A:服务方式
B:参与方式
C:设立条件
D:所承担的职责和作用
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