出自:证券发行与承销

证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。（）
投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。
A:10
B:20
C:30
D:40
上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。
A:具备健全且运行良好的组织机构
B:具有持续盈利能力，财务状况良好
C:公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D:公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本KSU为15%，A公司的权益成本KSL为（）。
A:17%
B:16.5%
C:16%
D:15.5%
转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。
A:10
B:20
C:30
D:40
资产评估中的评定估算包括（）。
A:确定适当的评估方法
B:确定资产成新率
C:撰写评估报告
D:报送有关部门确认结果
由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。
A:看跌期权
B:看涨期权
C:平价期权
D:以上都不对
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。
A:勤勉尽责
B:公开、公平、公正
C:诚实信用
D:公开透明
根据中华人民共和国财政部财库［2010］6号文件《财政部关于印发（2010年记账式国债招标规则）的通知》，目前记账式国债的招标方式有（）。
A:荷兰式招标
B:混合式招标
C:移动式招标
D:美国式招标
股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。（）
H股的发行方式是（）。
A:网上竞价
B:网下定价
C:配售
D:公开发行加国际配售
我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。（）
企业的商标权、专利权是否仍在保护期内是律师必须审查的内容。（）
关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。
A:上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票
B:发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
C:可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
D:对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。
H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。
A:2
B:3
C:4
D:5
公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。
股票公开发行的“三公”原则指的是（　）。
A:公开
B:公平
C:公允
D:公正
上市公告书内容由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向证券交易所申请豁免。（）
预备用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。（）
首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括（）。
A:发行人的主要财务数据
B:募股资金主要用途
C:发行人及其控股般东
D:承销费用
第1号准则要求有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名。（）
下列关于边际资本成本的说法，正确的有（）。
A:追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本
B:边际资本成本可以绘成一条有间断点（即筹资突破点）的曲线
C:内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝
D:内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受
资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护;资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。（）
关于米勒模型说法正确的是（）。
A:米勒模型没有考虑个人所得税
B:米勒模型考虑到公司所得税
C:米勒模型考虑到债券的所得税
D:米勒模型考虑到个人所得税
在创业板招股说明书的一般内容与格式中的主要差异中，在公司治理与内部控制方面要求重点披露审计委员会的（）。
A:人员构成
B:议事规则
C:运行情况
D:以上均不对
为进一步深化改革，完善资本市场功能，证监会对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了（），于2012年4月28日公布之日起实施。
A:《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》
B:《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
C:《关于进一步改革和完善新股发行体制改革的指导意见》
D:《证券发行与承销管理办法》
为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人。（）
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业，其环保设施稳定运转率达到（）以上。
A:100%
B:95%
C:90%
D:85%
公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。
A:3000；6000
B:6000；3000
C:6000；6000
D:3000；3000
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