出自:证券交易

下列有关公平原则的说法正确的有（　）
A:应当公正地对待证券交易的各方
B:参与各方应当获得平等的机会
C:资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D:除证券公司外，各方处于平等的法律地位
公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。
A:1
B:1.60
C:2
D:4
证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。
A:内部
B:外部
C:硬件设备
D:软件
回购交易通常在（）交易中运用。
A:远期
B:现货
C:债券
D:股票
在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其（）必须一致。
A:证券代码
B:成交价格
C:成交数量
D:证券账号
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A:10万元以上15万元以下
B:15万元以上20万元以下
C:20万元以上50万元以下
D:30万元以上50万元以下
委托指令根据（），有市价委托和限价委托。
A:委托订单的数量
B:买卖证券的方向
C:委托价格限制
D:委托时效限制
根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（　）。
A:证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C:证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D:证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。
A:中小企业板指数
B:深证B股指数
C:深证基金指数
D:深证红利指数
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。（　）
对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成（）环节，证券交易过程才告结束
A:余额清算
B:登记过户
C:清户
D:清账销户
证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。
A:作获利保证
B:作共担风险承诺
C:虚假宣传
D:误导客户
证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。
A:20%
B:40%
C:10%
D:50%
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式
A:国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
B:债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
C:债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
D:多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000万张
下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中，正确的有（）。
A:投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管
B:投资者的证券托管是自动实现的
C:投资者要卖出证券，必须要证券托管营业部方能进行
D:投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券
目前在我国，截止到2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易较活跃。（）
在证券经纪业务中，证券经纪商对（　）不负保密义务。
A:客户买卖股票的原因和依据
B:客户股东账户中的库存证券种类
C:客户股东账户中的库存证券数量
D:客户资金账户中的资金余额
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）
A:经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C:资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D:具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。
A:信用风险
B:流动性风险
C:操作风险
D:法律风险和结算银行风险
上海证券交易所B股的一般结算会员包括（）。
A:B股托管银行
B:B股的境外代理商
C:B股机构投资者
D:获得B股经纪商资格的证券经营机构
证券的（）是证券市场生存的条件。
A:流动性
B:稳定性
C:有效性
D:风险性
上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。
A:投资者领取股息时要以卖出方申报
B:送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C:未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D:红利不再挂牌
（）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。
A:信用证券账户
B:融资专用资金账户
C:信用资金账户
D:融券专用证券账户
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。（）
根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交的材料有（）。
A:结算参与人资格证书
B:法定代表人授权委托书
C:资金交收账户印鉴卡
D:指定收款账户授权书
中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。
A:证券账户
B:资金账户
C:证券账户和资金账户
D:交易账户
ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。
A:基金管理人
B:证券交易所
C:中国结算公司上海分公司
D:指定清算银行
全国银行间债券市场债券回购交易时，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。（）
以委托单为例，委托指令的基本内容包括（）。
A:证券账号、日期
B:品种、买卖方向
C:数量、价格
D:时间、有效期
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