出自:证券基础知识

（）为投资者很好地提供了判别证券价格波动大势的有效工具。
A:切线理论
B:形态理论
C:道氏理论
D:波浪理论
基金会计的特殊性体现在（）等方面。
A:会计主体是证券投资基金
B:突破了会计确认的实现原则
C:基金的会计披露内容更丰富
D:采用公允价值计量属性
E:逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值
目前股票期权交易最活跃的市场是在（）。
A:韩国
B:美国
C:中国
D:英国
公司有下列（）情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易。
A:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，且在规定期限内仍达不到条件
B:不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝修正
C:公司最近5年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利
D:公司解散或者宣告破产
我国基金的赎回费用，（）。
A:只有投资于开放式基金才涉及赎回国费用
B:有关法规规定赎回费率不得超过赎回金额的3％
C:赎回费用越高，投资者成本越大
D:赎回费用并不直接影响投资者的投资收益
相对创业板市场而言，二板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。（）
下面关于法人股的阐述不正确的是（）。
A:法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份
B:法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为
C:国有法人股属于国家股
D:作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，只能以货币作为出资方式
证券包销是指（）。
A:证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B:证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C:证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D:证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.前者一般有固定的存续期 Ⅱ.后者一般没有固定的存续期 Ⅲ.前者投资人数较少 Ⅳ.后者投资人数较多
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。
A:建立债券持有人会议制度，通过规定债券持酒有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用
B:强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
C:引进债券受托管理人制度，要求债券受托管i理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债j券持有人存在利益冲突
D:强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
债券与股票的比较，正确的是（）。
A:股票风险较大，债券风险相对较小
B:债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
C:债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
D:发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
一般而言，全球资产配置的期限为（）。
A:1个季度
B:半年以内
C:1年以上
D:10年以上
中央登记结算公司的职能为（）。
A:中央登记
B:中央存管
C:中央结算
D:集中交易
合规总监的职责有（）。
A:合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B:合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C:合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
D:合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于（）。
A:所管理的基金资产规模
B:基金投资取得的业绩
C:基金管理公司对基金资产的运作和管理能力
D:对基金持有人提供的产品及相关服务
E:基金管理公司投入的资本金规模
根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的（）
A:1%
B:2%
C:5%
D:7%
根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为（）。
A:人民币3亿元
B:人民币5亿元
C:人民币10亿元
D:人民币15亿元
国际金融监管的加强可以防止金融风险从一国(或地区)传递到周边国家(或地区)。
基金份额持有人享有下列（）权利。
A:分享基金财产收益
B:参与分配清算后的剩余基金财产
C:依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D:按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A:士15%
B:士20%
C:士30%
D:士40%
下列关于实值期权、虚值期权、平值期权的说法正确的是（）。
A:人心向涨，认购期权的时间价值越来越贵
B:人心向跌，认沽期权的时间价值越来越贵
C:平值期权的时间价值最大，交易通常最活跃
D:实值期权的权利金等于时间价值
证券投资基金反映的是（）关系。
A:产权
B:所有权
C:债权债务
D:委托代理
对证券公司设立子公司的监管要求有（）。
A:禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:禁止相互持股的情形
D:要求建立风险隔离制度
按（　）不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金
A:投资标的
B:基金的组织形式
C:基金运作方式
D:投资目标
基金管理公司必须在每个交易日结算第2天公布基金单位的价格。
下列属于自律性组织的有（）。
A:证券交易所
B:资产评估机构
C:证券业协会
D:证券投资咨询公司
证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过（）等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.网络 Ⅳ.报刊
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）
A:商业银行
B:政策性银行
C:保险公司
D:证券经营机构
关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有（）。
A:上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值
B:上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值
C:首次公开发行的股票，按成本价估值
D:送股必须按估值日同一股票的收盘价估值
机构投资者参与与创造新的ETF构造单位，是为了（）。
A:建立自己的存货头寸
B:满客户购买ETF的需要
C:套期保值
D:投机获利
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