出自:反洗钱

根据《银行业监管统计管理暂行办法》的有关规定，银行业监管统计工作的基本原则是什么？
反洗钱突发事件结束后，各级反洗钱工作办公室负责组织调查事件发生的深层原因，查找（）。
A:工作不足
B:工作方式
C:工作内容
D:工作范围
《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用于（）
A:留学咨询公司
B:货币经纪公司
C:资产评估公司
D:典当行
涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。
A:华夏银行
B:反洗钱监督机构
C:银监局
D:人民银行
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，反洗钱涉密（）不得外借。
A:文件
B:文件、资料、档案
C:资料
D:档案
为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括（）
A:客户的住所地或者工作单位地址
B:客户的联系方式
C:客户的身份证件或者身份证明文件的种类
D:客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（）
A:可疑交易报告
B:风险提示报告
C:大额交易报告
D:客户身份识别报告
反洗钱国际标准和各国反洗钱法律都有规定的防范洗钱活动的核心措施是大额交易报告制度。
办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A:资金账户开户、销户、变更
B:开立基金账户
C:代办证券账户的开户、挂失、销户
D:转托管、指定交易、撤销指定交易
E:与客户签订期货经纪合同
《中华人民共和国反洗钱法》立法宗旨是什么？
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。（）
《中国2008－2012年反洗钱战略》制定的均衡性原则是指（）金融业和特定非金融行业的反洗钱成本和对客户隐私、商业秘密的保护，在防范和打击洗钱犯罪活动与增加资源投入、保护合法权益之间保持平衡。
A:适当考虑
B:充分考虑
C:可以考虑
D:重点考虑
银行客户办理销户手续时，应采取以下哪些措施（）。
A:了解客户销户的合理性，核对并联网核查客户的有效身份证件或身份证明文件
B:留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件
C:由代理人办理销户的，应核对并联网核查代理人的有效身份证件或身份证明文件，并留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件
D:以上都是
金额（）万元以上的单笔现金收付属于大额支付交易。
A:5万元
B:4万元
C:3万元
D:2万元
在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务进行监督检查的职能由（）实施。
A:国务院反洗钱行政主管部门的派出机构
B:中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构
C:中国人民银行及其设区的市级以上分支机构
D:各级政府的公安机关
下列支付交易属于大额人民币交易的是（）。
A:单笔提取现金5万元
B:单位之间单笔转账支付金额达200万元
C:单位之间单笔转账支付金额达5万元
D:单笔存入现金20万元
E:个人结算账户之间50万元以上的款项划转
关于银行配合开展反洗钱调查的权利，下列表述错误的是（）。
A:调查人员违反规定程序时，银行无权拒绝调查
B:核对、补充和更正询问笔录的权利
C:逾期自动解除被冻结账户的权利
D:清点及封存反洗钱调查资料清单的权利
金融机构及其工作人员应当对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以（），不得违反规定向任何单位和个人提供。
我国法律对洗钱犯罪是怎样规定的？
截止2005年末，在我国实行的反洗钱规定为“（）”，即：《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑交易报告管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》。
中国人民银行在反洗钱工作中的职责不包括（）
A:反洗钱立法
B:制定金融业反洗钱规则的职能
C:对金融业反洗钱的行政管理职能
D:负责反洗钱的资金监控
对于从事洗钱风险较高岗位的（）应适当提高反洗钱培训的强度和和频率。
A:负责人
B:会计人员
C:金融从业人员
D:高级管理人员
在办理跨境汇入款业务时，各营业机构应在自身能力所及范围内采取合理措施审查（）的信息是否完整。
A:汇款人
B:收款人
C:汇款人和收款人
D:代理人
金融机构客户洗钱风险分类的参考指标通常包括（）
A:国家或地区因素
B:行业因素
C:业务因素
D:客户因素
中国人民银行根据（）授权，代表中国政府开展反洗钱国际合作。
A:全国人大常委会
B:全国人民代表大会
C:国务院
D:国家政府
司法型或（）金融情报机构建立在国家的司法系统里，并且通常具有检察部门的权限。
开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应重点关注哪些方面（）
A:大额现金开户
B:异常开户
C:存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符
D:一般存款账户
表内应收利息其预计损失额是按余额的多少界定？
下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。
A:金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
B:提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
C:证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
D:金融机构内部调拨资金
巴塞尔银行监管委员会《了解你的客户风险管理统一文件》指出采取有效的“了解你的客户”措施是银行风险管理的基本要求，完整的“了解你的客户”措施包括哪四个基本要素？
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