出自:基金从业资格

对我国企业来说，海外IPO市场主要以（）市场为主。 Ⅰ．中国香港主板 Ⅱ．美国纳斯达克证券交易所 Ⅲ．纽约证券交易所
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A:内幕消息
B:保守秘密
C:商业秘密
D:客户资料
深圳证券交易所于2009年1月12日起，启用（），取代原有大宗交易系统.
A:综合协议交易平台，
B:综合交易平台
C:综合证券交易平台
D:综合市场交易平台
期货市场的基本功能不包括（）。
A:套期保值
B:价格发现
C:投机
D:风险管理
下列各项中（）不是基金监管的特征。
A:全面性
B:广泛性
C:独立性
D:法定性
目前，我国的证券投资基金（）。
A:大部分为公司型基金
B:大部分为契约型基金
C:都是公司型基金
D:都是契约型基金
近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。
A:诚信体系不健全
B:合规管理意识缺乏
C:公司财务管理制度不严谨
D:高层管理人员重视不够
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A:5
B:10
C:15
D:20
我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（）。
A:200人
B:300人
C:100人
D:1000人
下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（）。
A:流动性强
B:抵补通货膨胀效应
C:风险较低
D:信息不对称程度高
私募基金管理人、托管人需要履行哪些披露义务？
以下各项中（）不是封闭式基金的特点。
A:基金份额在基金合同期限内固定不变
B:基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C:基金份额证券交易所上市交易，基金份额持有人可以申请赎回
D:封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式
下列不是基金契约当事人的是（）。
A:基金发起人
B:基金持有人
C:基金管理人
D:基金托管人
公开募集基金的基金合同不包括（）。
A:基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B:基金财产的投资方向和投资限制
C:基金管理人和基金托管人的名称和住所
D:基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
我国股权投资基金是指企业（）股权的投资基金。
A:公开发行和交易
B:非公开发行和交易
C:公募
D:发行和交易
利润表的构成部分不包括（）
A:营业收入
B:利润
C:与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
D:营业费用
私募股权投资通常采用（）的形式筹集资金。
A:公开募集
B:非公开募集
C:发起设立
D:吸收直接投资
2014年8月，中国证监会发布（），对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。
A:《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》
B:《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
C:《私募投资基金监督管理暂行办法》
D:《创业投资企业管理暂行办法》
基本分析是建立在否定（）的基础之上。
A:半强势有效市场
B:强势有效市场
C:弱势有效市场
D:无效市场
私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过（）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A:电视公告
B:现场公示
C:报纸公告
D:网站公示
关于契约型型股权投资基金，如下说法错误的是（）。
A:封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回
B:开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回。
C:基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组由基金投资人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。
D:契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定。
财政部代表中央政府发行的债券是（）。
A:国债
B:地方政府债券
C:金融债券
D:公司债券
以下关于投资风险说法错误的是（）。
A:投资风险来源于投资价值的波动
B:市场价格是投资风险的主要因素之一
C:借款方还债能力与意愿是投资风险的主要风险之一
D:合规风险属于投资风险
期末可供分配利润是指（）。
A:期末未分配利润
B:期末基金净资产
C:期末已实现利润
D:期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
从广义创业投资基金层面看，创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念，均是对创建企业和重建企业等广义创业活动，包括（）的财务性投资。
A:创建基础设施类企业
B:房地产项目类企业
C:包括A和B
D:成长性企业
（）同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。
A:特雷诺指数
B:詹森指数
C:夏普指数
D:资产定价模型
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A:10
B:15
C:20
D:30
境内主板上市要求发行人财务状况良好，最近三个会计年度均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
A:2000
B:3000
C:5000
D:1000
下列各项中（）不属于基金销售机构在实施基金销售适应性的过程中应当遵循的原则。
A:投资人利益优先原则
B:全面性原则
C:主观性原则
D:及时性原则
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。
A:7日
B:15日
C:3个月
D:6个月
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