出自:期货法律法规

客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。（）
某年某期货交易所的手续费收入为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。
A:500万元
B:400万元
C:300万元
D:200万元
不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。
A:具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B:具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C:通过中国证监会认可的资质测试
D:具有期货从业人员资格
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（）
期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
A:拒绝协会调查或检查
B:向投资者隐瞒重要事项
C:操纵期货价格
D:违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息
《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（）。
A:2007年4月20日
B:2007年7月4日
C:2008年4月30日
D:2008年6月1日
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资产不低于人民币（）。
A:1亿元；3亿元
B:2亿元；5亿元
C:3亿元；5亿元
D:3亿元；10亿元
期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）
期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国银监会批准。（）
下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？（）
A:募集期货信托基金
B:应提出公开说明书
C:期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D:期货信托事业之债权人得对基金请求扣押
下列关于期货公司客户保证金存放的表述，正确的有（）。
A:期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B:期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C:期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金
D:期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（）等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
A:相关投资经历
B:财务状况
C:诚信状况
D:基本情况
期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）
A:违反规定使用、分配收益的
B:违反规定接纳会员的
C:不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D:不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
期货业务辅助人员及其它人员（）遵守《期货从业人员行为准则》。
A:应该
B:可以
C:自己决定
D:由中国证监会视情况决定是否
期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于150％。（）
期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）
期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。（）
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。
A:《期货从业人员管理办法》
B:《期货交易管理条例》
C:《期货从业人员执业行为准则》
D:《中华人民共和国刑法修正案》
期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A:报送的风险监管报表有虚假记载的
B:未按期报送风险监管报表的
C:风险监管指标达到预警标准的
D:风险监管指标不符合规定标准的
首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？
A:二十
B:二十一
C:二十三
D:二十四
下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（　）。
A:变更法定代表人
B:设立或者终止境内分支机构
C:变更注册资本
D:变更住所或者营业场所
股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（）
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
A:某次培训缺席
B:连续2次培训考试成绩不合格
C:连续2次不参加培训
D:某次培训考试成绩不合格
期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户和期货公司共同承担。（）
聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。（）
推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。（）
期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当：（）。
A:抵制机构管理人员发出的违法违规指令
B:对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告
C:提高专业胜任能力
D:同业互助
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（）
未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易？（）
A:进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度
B:进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保
C:实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保
D:以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保
甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当（）。
A:对甲公司判处罚金
B:对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
C:对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
D:对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑
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