出自:证券投资基金

封闭式基金一般至少每月披露l次资产净值和份额净值。（）
市场分割理论认为（）。
A:长、中、短期债券被分割在不同的市场上
B:长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态
C:长期借贷活动决定短期债券的利率
D:利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。（）
我国银行间债券市场存在的问题主要体现在（）。
A:某些品种交易次数很少，或者根本没有交易
B:某些品种开始时交易比较活跃，但交易越来越少
C:某些债券品种交易过于活跃，存在一定的泡沫
D:由于涨跌停板的限制，一些股票会接连几个交易日封于涨跌停位置
现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。（）
投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A:T+0
B:T+I
C:T+2
D:T+3
督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。（）
结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。（）
（）要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，不是针对不同投资者对信息进行选择性披露。
A:准确性原则
B:真实性原则
C:完整性原则
D:公平披露原则
根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。
A:投资决策委员会
B:风险控制委员会
C:投资部
D:研究部
无风险证券对有效边界的影响有（）。
A:现有证券组合可行域较之原有风险证券组合可行域缩小
B:现有证券组合可行域较之原有风险证券组合可行域扩大
C:具有直线边界
D:边界曲度更大
从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息，因此在总收益不变的情况下，其数值要（）按月结转份额所计算的最近7目年化收益率。
A:小于
B:远大于
C:高于
D:小于等于
基金管理公司的督察长享有充分的（）。
A:知情权
B:收益权
C:独立的调查权
D:决策参与权
证券组合理论认为，随着证券数量的不断增加，组合的风险将会不断趋于上升。（）
费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越高。（）
道氏对市场波动三种趋势的划分为以后的（）打下了基础。
A:K线理论
B:波浪理论
C:切线理论
D:指标理论
以基本分析为基础的投资策略是建立在否定（）的基础之上。
A:半强式有效市场
B:强式有效市场
C:弱式有效市场
D:无效市场
指数化投资策略以市场充分有效的假设为基础。（）
宣传推介材料中应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字。（）
积极的股票风格管理（）。
A:主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B:只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C:若股票前景不妙，降低权重
D:若股票前景良好，增加权重
在设计基金产品时需要考察的内部条件有（）。
A:确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好
B:选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C:考虑相关法律法规的约束
D:考虑基金管理人自身的管理水平
基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有（）。
A:全面性
B:审慎性
C:持续性
D:公开性
关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（）。
A:夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同
B:夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
C:特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
D:詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
保本基金常见的保本比例介于80％～100％之间，如果其他条件相同，保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高。（）
下列（）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务。
A:银行
B:证券公司
C:律师事务所
D:会计师事务所
投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。（）
关于QDI1基金的投资风险，下列说法正确的有（）。
A:国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险
B:QDI1基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金
C:国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D:尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险
关于资产配置说法正确的有（）。
A:资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配
B:资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果
C:资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础
D:资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择
中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是（）。
A:只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B:是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C:在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效
D:是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
基金托管人的作用主要体现在（）。
A:防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全
B:对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
C:对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性
D:有利于保护基金份额持有人的权益
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