出自:证券发行与承销

下列各项中，属于向参与网下配售股票的配售对象是（）。
A:经批准募集的证券投资基金
B:全国社会保障基金；证券公司证券自营账户
C:经批准设立的证券公司集合资产管理计划；信托投资公司证券自营账户
D:信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；财务公司证券自营账户
发行境内上市外资股的企业，其法律顾问须协助编制招股说明书。（）
在发行的具体申报上，报送国家发改委的有（）。
A:中央直接管理企业的申请材料直接申报
B:国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报
C:国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
D:地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报
预受要约的股东有权在要约期满前撤回预受，证券登记结算机构应当根据预受要约股东的申请解除对预受要约股票的临时托管。（）
技术创新、金融环境、商业周期的变化等属于推动并购的（）动力。
发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。（）
下列（）不能成为询价对象。
A:最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚
B:信用记录有瑕疵
C:因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年
D:未进行过股票投资
可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16：00前向交易所提交材料。（）
上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以（）为准。
A:相关资产与负债账面值的差额
B:相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者
C:成交金额
D:相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者
为进一步规范国际开发机构发行人民币债券的行为，促进我国债券市场发展与对外开放，（）对《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》进行了修订，并于2010年9月重新予以公布实施。
A:中国人民银行
B:财政部
C:国家发展和改革委员会
D:中国证券监督管理委员会
某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（）倍。
A:20
B:25
C:50
D:60
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。（）
发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（）的合法权益的机制。
A:控股股东
B:实际控制人
C:中小投资者
D:持有公司5%股份以上投资者
关于企业发行短期融资券，错误的是（）。
A:偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%;
B:短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。
C:近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。
D:短期融资券不对社会公众发行
创业板市场在制度和规则方面与主板市场几乎没有差异。（）
主板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。
A:证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B:证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C:证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D:证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算
通常情况下，可转换公司债券赎回期限越长则（）。
A:转换比率越高
B:赎回价格越低
C:赎回的期权价值就越小
D:越有利于发行人
审计报告应由至少（）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。
A:2
B:3
C:4
D:5
正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的（）是可以接受的。
A:8%
B:10%
C:13%
D:16%
上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。
A:全部资产与业务
B:核心资产与业务
C:流动资产与业务
D:核心资产与主营业务
运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。
A:市盈率
B:市净率
C:负债率
D:利润率
股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（）生效。
A:发起人制定后
B:股东大会表决后
C:公司登记机关登记注册后
D:正式印发后
并购重组申请人如果认为并购重组委员会委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突，可能影响并购重组委员会委员公正履行职责的，可以在报送并购重组委员会会议审核的并购重组申请文件时，向中国证监会提出要求有关并购重组委员会委员予以回避的书面申请。（）
发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年6月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。（）
在上市公司特别规定中，股东大会的所有会议记录，由（）负责。
A:董事
B:监事
C:董事会秘书
D:独立董事
根据（），对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。
A:《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》
B:《股票上市公告书内容与格式指引》
C:《证券发行与承销管理办法》
D:《首次公开发行股票并上市管理办法》
保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。
A:上市保荐书
B:保荐协议
C:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
D:与上市推荐工作有关的其他文件
凭证式国债承销团成员的资格审批，不涉及到（）部门。
A:财政部
B:中国人民银行
C:保监会
D:银监会
发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
A:10，一式五份
B:15，一式五份
C:10，一式三份
D:15，一式三份
创立大会对（）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
A:通过公司章程
B:审议发起人关于公司筹办情况的报告
C:对公司的设立费用进行审核
D:选举董事会成员
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