出自:证券基础知识

期中偿还
从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。（）
下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。
A:保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核
B:保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格
C:保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
D:完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
消极型股票投资战略的基础在于（）。
A:效率市场假说
B:人的能力的有限性
C:基本分析的局限性
D:基本分析与技术分析
基金管理公司的回报主要来源于（）
A:自有资产的运用
B:管理费和手续费
C:基金资产回报
D:佣金
有限责任公司可以发行股票筹资。（）
控股股东被禁止的行为有（）。
A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款 Ⅲ.责令停止基金服务业务 Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下面关于B股的阐述错误的是（）。
A:采取记名股票形式
B:以外币标明面值，并以外币认购、买卖
C:境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
D:自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化
开放式基金的销售机构不包括（）。
A:商业银行
B:保险公司
C:证券公司
D:担保公司
当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）
A:信用风险
B:流动性风险
C:法律风险
D:基差风险
证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度
上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件是（）。
A:最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B:除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C:发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D:上市公司的盈利能力具有可持续性
我国基金管理公司目前的机构设置是比较落后的，根据发达市场的经验，基金管理公司相当多的专业职能应外包给专业化的机构承担，而基金管理公司主要负责投资组合的管理。
平衡型基金
从2003年开始，中国人民银行正式发行中央银行票据，并将发行和回笼中央银行票据，作为公开市场操作的重要货币政策工具。（）
在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。
A:看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B:看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C:看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D:看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
证券投资基金对投资的最低限额要求不高。
证券金融公司资产的用途有（）。
A:银行存款
B:购买国债
C:购买证券投资基金份额
D:购买企业债
封闭式基金价格的主要决定因素是（）
A:市场供求关系
B:市场供求关系
C:基金单位净值
D:基金单位面值
下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。
A:可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B:有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C:是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D:是发展和完善证券市场体系的需要
我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（　）
道琼斯平均股票价格指数作为世界上第一个股票价格指数诞生于（）。
A:1840年
B:1848年
C:1884年
D:1880年
深圳交易所综合指数包括（）
A:深圳综合指数
B:深圳A股指数
C:深圳B股指数
D:深圳成份股指数
现卖
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取（　）的组织形式。
A:公司制
B:会员制
C:社团组织
D:非独立法人
债券的发行方式有（）。
A:定向发行
B:承购包销
C:招标发行
D:对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
基金指数是（）。
A:由上证基金指数和深证基金指数组成
B:由上证基金指数和深市基金指数组成
C:由上证指数和深证基金指数组成
D:由上证基金指数、深证基金指数和上证基金指数共同组成
上证综合指数
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A:公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B:股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C:收益保证型产品和非收益保证型产品
D:保本型产品和保证最低收益型产品
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