出自:反洗钱

对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于（）完成等级划分工作。
A:2009年底
B:2010年底
C:2011年底
D:2012年底
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的解释文件规定，如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与我国国务院有关部门和机构、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关，金融机构（）。
A:向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
B:向中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告
C:无特殊规定的，可继续办理业务，但必须采取一些合理的监控措施，了解资金来源和资金去向，持续严格监控
D:我国法律和行政法规规定或者司法机关、国务院有关部门和机构依法要求不得继续办理业务的，不可继续办理业务
与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（），及时提示客户更新资料信息。
A:经营活动
B:经营状况
C:金融交易情况
D:经济状况
银行配合开展反洗钱调查的权利包括（）
A:拒绝调查的权利
B:核对、补充和更正询问笔录的权利
C:清点及封存清单的权利
D:逾期自动解除冻结的权利
《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）
A:中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查，并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结等措施
B:严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限
C:反洗钱调查中的保密制度
D:反洗钱调查中的法律责任
E:反洗钱调查的救济途径
客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。
主债权未受全部清偿的，抵押权人可就抵押物（）行使抵押权。
金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
反洗钱领导小组负责听取各业务条线新产品、新业务、新系统的（）评估报告。
A:洗钱风险
B:信用风险
C:外部风险
D:声誉风险
金融机构对可疑交易报告进行（）审查，有助于了解客户的风险状况。
A:前瞻性
B:回溯性
C:征对性
D:全面性
华夏银行反洗钱领导小组是在（）授权下的全行反洗钱工作管理机构，负责全行的反洗钱监督管理工作，并按程序向董事会（或下设专业委员会）提交报告。
A:分管会计行长
B:董事长
C:行长
D:分管合规行长
金融机构应（）对境外分支机构反洗钱工作情况进行审计，发现问题要及时纠正。
A:定期
B:不定期
C:适时
D:每年
（）反洗钱领导小组应不定期向行长办公会、党委会报告反洗钱信息。
A:分行
B:支行
C:总行
D:分支行
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由（）解释。
A:中国银行业监督管理委员会
B:中国证券监督管理委员会
C:中国保险监督管理委员会
D:中国人民银行
从账户开立和资金交易情况看，以下哪些情形涉嫌恐怖融资可疑交易的可能性较大（）
A:客户到柜面从账户取现交易后，立即在同一网点ATM机具向某敏感地区账户存现
B:客户个人账户长期无交易，今年起频繁接收境外非政府组织资金跨境汇入，并立即通过ATM取现，账户
C:客户账户频繁发生境外IP地址登录网上银行，控制账户向某涉恐人员亲友账户转账
D:客户账户开立后两年内定期收取某境外慈善机构账户转账，且金额相同，且该客户登记职业为“学生”
在反洗钱调查中，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向（）报告。
A:中国人民银行省一级分支机构
B:中国人民银行当地分支机构
C:上级部门
D:行业监管部门
商业银行资本的组成包括哪些内容？
《中国人民银行行政处罚决定书》应当在宣告后，当场交付当事人；当事人不在场的，应当在（）依照相关规定送达当事人。
A:3日内
B:5日内
C:7日内
D:10日内
《反洗钱法》规定，由（）设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定报告分析结果。
A:中国人民银行
B:公安部
C:财政部
D:中国银行业监督管理委员会
代办证券账户的（）或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户，应当识别客户身份。
A:开户
B:挂失
C:销户
D:以上均是
《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报（）
A:填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B:本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C:单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D:机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》要求建立反洗钱制度，包括识别客户身份、保持交易记录和报告可疑交易，以制止并查明各种形式的洗钱。
按照反洗钱法规定，国务院金融监督管理机构的反洗钱职责有哪些？
债权人申报债权后在破产程序中未受清偿的部分，要求保证人承担保证责任的，应当在破产程序终结后（）内提出。
各行社要继续采取有效措施开展无法核实账户的身份核实工作，减少无法核实账户数量。对采取措施后仍无法核实的账户以及虚假、假名和匿名账户，各行社应根据个人存量账户身份信息核实相关要求，在公告的基础上，依法采取中止或限制账户交易等措施。
《反洗钱法》中所称金融机构，具体包括哪些机构？
为什么说金融机构是反洗钱的第一道防线？
接收境外汇入款时应认真审查，发现（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构提供汇款人身份证明或确认该笔汇款是否属于现金交易，并告知资金汇出的境外国家和地区名称。
A:汇款人姓名或名称
B:汇款人帐号
C:汇款人电话
D:汇款人住所
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构及其工作人员应当对报告（）交易的情况予以保密，不得违法规定向任何单位和个人提供。
A:人民币大额
B:外币大额
C:人民币可疑
D:可疑
对公客户按照洗钱和恐怖融资风险度划分的风险类别中，黑名单客户为（）。
A:一类客户
B:二类客户
C:三类客户
D:五类客户
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