出自:基金从业资格

从投资类型来看，我国QDII基金多数为（）。
A:债券型
B:主题型
C:股票型
D:混合型
合伙协议依法由（）合伙人协商一致、以书面形式订立。
A:全体
B:三分之一以上
C:三分之二以上
D:二分之一以上
根据《公司法》董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的（）时；应当在两个月内召开临时股东大会。
A:三分之二
B:二分之一
C:四分之一
D:三分之一
在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。
A:收入证明
B:身份证
C:地址证明
D:税收收入
（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。
A:市净率
B:市盈率
C:市现率
D:市销率
下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是（）。
A:有利于维护非流通股股东利益
B:有助于形成以个人投资者为主的投资者结构
C:推动股指持续上升
D:有利于推动市场价值判断体系的形成
关于风险揭示书内容以下说法不正确的是（）。
A:私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等
B:投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等
C:私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
D:私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
某基金经理甲为了能够争取到更多客户，许诺向客户赠送一定的基金份额，他的做法违反了（）原则。
A:不得进行内幕交易
B:不得操纵市场
C:不得进行不正当竞争
D:不得欺诈客户
托管人市场准入的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A:8
B:10
C:20
D:30
设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人。
投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（）Et起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+5
（）是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A:中国证监会
B:证券交易所
C:中国证券投资基金业协会
D:中国证券业协会
下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。 Ⅰ.基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作 Ⅱ.基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来 Ⅲ.资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益 Ⅳ.契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即（），各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。 Ⅰ.被投资企业环节 Ⅱ.基金/公司环节 Ⅲ.投资者环节 Ⅳ.管理环节
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（）要求。
A:忠诚敬业
B:廉洁公正
C:客户至上
D:专业审慎
关于开放式基金收益分配，以下表述错误的是（）。
A:投资者可选择分红再投资转换为基金份额
B:分红再投资通常是将应分配的利润折算为基金份额
C:投资者没有选择分红方式的，基金管理人可以为投资者选择分红方式
D:现金分红是开放式基金最普通的分红方式
监管“三公原则”中的公开原则是指（）。
A:公开监管机构全部业务活动内容
B:要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C:市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D:监管部门对被监管对象给予公正待遇
公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。
A:20％
B:25％
C:30％
D:35％
我国的证券登记结算机构是（）。
A:中国证券登记结算有限责任公司
B:上海证券交易所
C:深圳证券交易所
D:国务院
封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。
A:1，0.01
B:1，0.02
C:10，0.1
D:10，0.15
按照基础资产分类可将权证分为（）
A:非股权类权证
B:股权类权证
C:债权类权证
D:其他权证
所有的票据都可以见票即付。
操作风险是来源于（），以及其他不可控但会影响公司运营的风险。
A:投资价值的波动
B:人力、系统、流程出错
C:宏观政策的变化
D:利率的变化而产生的基金价值的不确定性
资产负债表的作用是（）
A:反映企业某一时期的现金流量
B:反映企业某一时期的财务状况
C:反映企业某一时点的现金流量
D:反映企业某一时点的财务状况
下列不属于股权投资基金的投资者的是（）。
A:个人投资者
B:工商企业
C:社会保障基金
D:创业投资基金
某投资者在2015年1月4日以l0元的价格买人l00股M公司的股票，持有至2016年1月4日，M公司发放分红，每股分红0．1元，当天股价为11元，那么该投资者总持有区间收益率为（）。
A:9％
B:10％
C:11％
D:12％
私募股权投资起源和盛行于（）。
A:欧洲
B:美国
C:中国
D:英国
下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。
A:动力煤
B:钢铁
C:铜
D:橡胶
收取销售服务费的基金，应对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A:0.1%
B:0.5%
C:1%
D:1.5%
股权投资基金的投资后管理期间是（）。
A:股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后
B:股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议并完成项目尽职调查之后
C:完成项目尽职调查并实施投资后直到退出之前
D:完成项目尽职调查并实施投资直到完成退出
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