出自:证券发行与承销

对于事先已确定发行条款的国债，我国采取（）方式发行。
A:行政分配
B:公开招标
C:银行发售
D:承购包销
已披露收购报告书的收购人在披露之日起6个月内，因权益变动需要再次报告的。可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。（）
在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（）个工作日内发行。
A:2
B:3
C:4
D:5
防御性收购一般是指（）。
A:管理层防卫策略
B:保持公司控制权策略
C:白衣骑士策略
D:毒丸策略
拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。（）
发审委会议审核发行人股票发行申请时，普通程序下，中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开的（）日前，将会议通知等事项在中国证监会网站上公布。
A:3
B:5
C:7
D:9
一家财务顾问可以同时为收购公司和目标公司服务。（）
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上的股东。
A:30%
B:40%
C:50%
D:60%
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（）。
A:未参与初步询价
B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
提供盈利预测的发行人还应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率，其中每股收益应当按（）经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。
A:发行当年
B:发行前一年
C:发行当年和前一年的平均值
D:近三年平均值
首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取（）方式。
A:向战略投资者配售
B:上网竞价
C:向参与网下配售的询价对象配售
D:基金及法人配售
发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。（）
主动阻止公司被收购的最积极的策略是（）。
A:事先预防策略
B:白衣骑士策略
C:管理层防卫策略
D:保持公司控制权策略
属于股权融资的是（）。
A:配股
B:银行借贷
C:股权分配中送红股
D:发行债券
在（），保荐机构应当及时整理工作底稿并归档，并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理。
A:项目每一阶段工作完成后
B:每个月
C:每个季度
D:每个年
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利（）。
A:要求发行人及时通报信息
B:定期或者不定期对发行人进行回访
C:查阅发行人的所有资料
D:列席发行人的股东大会、董事会和监事会
上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。（）
上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定2名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。（）
未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处。（）
发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让，控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。
A:12个；36个
B:6个；36个
C:12个；12个
D:6个；12个
应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（）。
A:公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的
B:公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的
C:股权激励计划
D:法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项
首次公开发行人募集资金的运用（）。
A:原则上应当用于主营业务
B:应当用于扩张新业务
C:投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D:投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的是（）。
A:招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分
B:对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证
C:招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登
D:招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文
以下（）并购属于企业并购整合中的有形整合。
A:资产整合
B:财务整合
C:企业文化整合
D:人力资源整合
发行人发行可转换公司债券，应当报（　）核准。
A:国家发展计划委员会
B:国务院有关企业主管部门
C:省级人民政府
D:中国证监会
上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（）
资产评估根据评估范围的不同，可以分为单项资产评估、部分资产评估及整体资产评估。
盈利预测报告应对预测利润实现的可能性作出保证。（）
并购企业融资方式的选择主要有（）。
A:公司内部自有资金
B:银行贷款筹资
C:股票筹资
D:债券筹资
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