出自:证券交易

《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《泸市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度
A:客户交易结算资金第三方存管
B:会员分级结算
C:新股发行现金申购
D:客户交易结算资金独立存管
买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。（）
中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。
A:30
B:60
C:90
D:120
自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（）。
A:身份
B:财产与收入状况
C:证券投资经验、风险偏好
D:投资目标
开办国债回购交易的目的是（）。
A:发展国债市场
B:活跃国债交易
C:发挥国债的信用功能
D:提供一种融资方式
股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行。（）
客户开展融资融券交易前应该参加过以下哪些投资者教育活动（）。
A:领取投资者教育材料
B:参加投资者教育讲座
C:推荐人面对面向客户讲解
D:以上全部
全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。（）
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（）
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。
A:1%
B:3%
C:5%
D:10%
（）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。
A:委托单
B:风险揭示书
C:客户须知
D:客户交易结算资金存管合同
上海，深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的
A:中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B:交易所
C:各证券公司
D:各银行
在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A:虚拟匹配量
B:虚拟未匹配量
C:匹配量
D:未匹配量
关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（　）。
A:上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
B:深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00
C:每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D:上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00
国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。
A:3个月回购
B:资金年收益率为3%
C:3年期国债
D:3天回购
以下关于连续交易的说法，错误的是（）。
A:在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
B:两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
C:交易一定是连续的
D:交易过程中可以反映更多的市场价格信息
结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。（）
投资者通过系统提交和返回担保证券时每笔划转被扣除（）元非交易过户费。
A:0
B:10
C:5
D:20
当上市公司实施（）时，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。
A:公积金转增股本
B:送股
C:配股
D:派息
证券市场低成本的含义包括（）。
A:直接成本
B:间接成本
C:显性成本
D:隐性成本
客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）
（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A:客户服务
B:客户招揽
C:客户咨询
D:客户反馈
送股股份登记是根据（　）决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。
A:中国证监会
B:证券公司
C:主承销
D:上市公司股东大会
证券交易所应当按照规定的（）按时缴纳相关费用。
A:收费项目
B:收费模式
C:收费标准
D:收费方式
证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（　）个工作日内向中国证监会备案。
A:5
B:7
C:10
D:15
开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。（）
上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的要求有（　）。
A:申报单位为手，1000元标准券为1手
B:计价单位为每百元资金到期年收益
C:申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
D:申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手
资金账户管理的内容主要包括（　）。
A:资金账户的开户和销户
B:开通客户交易委托品种
C:交易委托方式及操作权限
D:开通客户资会三方存管
在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。
A:私营公司
B:合资公司
C:有限责任公司
D:股份有限公司
结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
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