出自:证券基础知识

下列属于基金财产的是（）。 Ⅰ.基金管理人的固有财产 Ⅱ.基金管理人运用固有资产投资获得的收益 Ⅲ.基金管理人运用基金资产投资获得的收益 Ⅳ.公开募集的基金财产
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅲ、Ⅳ
可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A:3
B:5
C:7
D:10
政府发行实物国债，是因为（）。
A:货币经济不发达，实物交易占主导地位
B:用于建设项目
C:虽然以货币经济为主，但币值不稳定
D:弥补预算赤字
我国企业短期融资券的期限不包括（　）。
A:3个月
B:6个月
C:9个月
D:12个月
在上涨行情中，某日跳空拉出一条阳线后，即刻出现一条下降阴线，这表示（）。
A:将高位下跌
B:将加速上涨
C:将补齐缺口
D:将进行震荡整理
（）意味着价格终于突破了整理形态而开始移动。
A:普通缺口
B:突破缺口
C:持续缺口
D:衰竭缺口
托管费通常按照基金资产（）的一定比例计算。
A:净值
B:总值
C:市场价值
D:公允价值
证券投资者参与证券投资的目的有（）。
A:获取高于银行利息的收益
B:保值增值
C:参与公司管理
D:赚取市场差价
经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A:1
B:2
C:3
D:5
最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。（）
下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是（）。
A:解聘财务负责人
B:检查公司财务
C:向股东会会议提出提案
D:对董事、高级管理人员提起诉讼
股票价格能够反映一切可以公开得到的信息的市场类型称为（）。
A:弱式有效
B:强势有效
C:半强势有效
D:半弱势有效
国有法人股的股权性质属于国有股权。（）
股票价格指数的编制步骤包括（）。
A:选择样本股
B:选定某基期
C:计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D:指数化
（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
A:简单算术股价平均数
B:加权股价平均数
C:修正股价平均数
D:综合算术股价平均数
发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（）
股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。
原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（）次的方式进行转让。
A:1
B:3
C:5
D:7
某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有（）。 Ⅰ.因董事长李某不能出席会议，董事长指定一位副董事长孙某主持该次会议 Ⅱ.通过了増加公司注册资本的决议 Ⅲ.通过了由副董事长孙某兼任监事并给予年薪20万元的决议 Ⅳ.会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长孙某和记录员张某签名存档
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
A:50%
B:60%
C:70%
D:80%
金融期货中最先产生的品种是（）。
A:利率期货
B:外汇期货
C:债券期货
D:股权类期货
下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。
A:有500万元人民币以上的注册资本
B:有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
C:有健全的内部管理制度
D:具备中国证监会要求的其他条件
下列（）会使得证券价格上涨。
A:严重的通货膨胀
B:持续的贸易顺差
C:宏观调控下的GDP低增长
D:利率提高
中国证监会作为国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。
上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括（）。
A:交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正
B:沪、深证券交易所采用电脑报价方式，接受会员的限价申报和市价申报
C:上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式
D:交易所编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，随即时行情发布，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势
我国规定，开放式基金符合下列（）条件的，方可成立。
A:已向中国证监会注册登记
B:募集期限已满3个月
C:募集期限内，净销售额超过2亿元
D:募集期限内，最低认购户数达到100人
（）是指没有执行预定交易而产生的成本，代表资产管理人的投资意愿与真实投资之间经过执行成本和佣金调整之后的差异。
A:科研成本
B:人力成本
C:机会成本
D:信息成本
在申请财务顾问期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A:1
B:3
C:5
D:10
债券年利息与债券票面价值之比率称为（）。
A:票面收益率
B:持有期收益率
C:到期收益率
D:利息收益率
我国股份有限公司的剩余资产分配原则是什么？
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