出自:期货法律法规

中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A:期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B:期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C:为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D:为期货公司提供相关服务的律师事务所
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,可以构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。()
下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法,不正确的是()。
A:先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B:先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C:中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D:在使用保障基金前,期货公司应当清理资产并变现处置
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当采取()措施。
A:对公司负责人给予警告、谴责等处分,对公司处以10~30万元罚款
B:对公司的违规行为进行公告
C:责令公司停业整顿,暂停对公司新业务的审批
D:中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改
赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。
A:将纪律处分信息录入协会从业资格数据库
B:要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C:按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D:向中国证监会报告
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行()。
A:期货公司员工近亲持仓报告制度
B:期货公司客户保证金安全存管制度
C:期货公司风险监管指标管理制度
D:期货公司治理和内部控制制度
()是指已被合约占用的保证金。
A:保证金
B:交易保证金
C:结算准备金
D:履约金
期货市场的监督管理机构是()。
A:期货业协会
B:中国证监会
C:国务院期货监督管理机构
D:期货公司
主管机关对期货契约之准驳期间,不得超过多久?()
A:三个月
B:六个月
C:九个月
D:一年
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。()
期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行()。
A:敏感性测试
B:风险评估
C:独立审计
D:情景测试
下列哪些不属于会员制期货交易所理事会的职权()。
A:决定会员的接纳和退出
B:决定对违规行为的纪律处分
C:选举和更换会员理事
D:决定增加或者减少期货交易所注册资本

某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传资料,并在公司宣传会上进行分发,小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司后,小王决定开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实,请回答以下题。



第1题,共2个问题
(单选题)关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是()。
A:应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用
B:应在发布后报监管部门备案
C:应在发布前报监管部门备案
D:只要宣传内容符合监管部门要求,不需履行审查或者备案程序

第2题,共2个问题
(多选题)关于期货交易账户,下列做法中错误的是()。
A:小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户
B:期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户
C:期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序
D:未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。()
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,考试合格证明将作废。()
以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。
A:因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
B:因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
C:因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
D:因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年
中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。()
下列人员不能构成贪污罪主体的是()。
A:甲为某国有期货公司的工作人员
B:乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员
C:丙为某国有期货经纪公司的临时工
D:丁为期货业监管人员
下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是()。
A:净资产不低于人民币200万元
B:申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C:具有相应的决策机制和操作流程
D:具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录
下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是()。
A:研发负责人
B:期货公司法定代表人
C:经营管理主要负责人
D:财务负责人
对经过整改符合要求的期货公司,国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起( )内。
A:2日 
B:3日 
C:5日 
D:7日 
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》()进行处罚。
A:第六十八条
B:第六十九条
C:第七十条
D:第七十一条

甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,在职期间,多次利用职务之便侵吞国家资产达50余万元。甲之妻子长期从事期货交易,某日,甲得知某内幕信息并将之告之其妻子,其妻子利用该信息从事期货交易,严重影响了期货交易价格,二人从中获取50余万元盈利。根据上述资料,请回答以下问题。



第1题,共2个问题
(多选题)根据以上材料,甲可能构成()。
A:泄露内幕信息罪
B:贪污罪
C:操纵期货交易价格罪
D:职务侵占罪

第2题,共2个问题
(单选题)甲与妻子合谋买卖期货的行为()。
A:属于合法行为
B:构成操纵期货交易价格罪
C:甲构成操纵期货交易价格罪,其妻不构成犯罪
D:甲构成泄露内幕信息罪,其妻构成操纵期货交易价格罪
某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()
A:使用客户保证金,未事先告知客户并取得客户同意
B:从事期货自营业务
C:未能有限控制投资风险
D:挪用客户保证金
()应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
A:期货公司监事
B:期货公司首席风险官
C:期货公司从业人员
D:期货公司董事
为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据()制定《期货从业人员管理办法》。
A:《期货公司管理办法》
B:《期货交易管理办法》
C:《期货交易所管理办法》
D:《期货交易管理条例》
下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。
A:可以接受期货公司委托,协助办理开户手续
B:应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C:应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
D:应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估
保险诈骗所得赃款也属于洗钱罪的对象。()
期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。()
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
A:中国期货业协会
B:中国期货保证金监控中心公司
C:中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D:中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构