出自:证券发行与承销

国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股÷发行前国有净资产)不得低于（）。
A:70%
B:65%
C:50%
D:30%
审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。
在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。
A:工业和信息化部
B:财政部
C:中国人民银行
D:国家发改委
在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数（）以上的股东可以提出临时提案。
A:3%
B:5%
C:10%
D:15%
公司债券发行人的债项评级低于AA级的只能通过集中竞价系统上市交易。（）
可转债的利率（）。
A:经中国人民银行核准
B:经中国证监会核准
C:由发行人确定
D:由发行人与主承销商商定
管理活动的核心目标是（）
A:公司价值最大化
B:利润最大化
C:销售最大化
D:资产最大化
符合保荐代表人数量少于（）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A:2名
B:3名
C:4名
D:5名
下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A:董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
B:公司章程的修改
C:公司年度预算方案、决算方案
D:公司年度报告
我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。
A:股东大会
B:经理
C:董事会
D:监事会
招股说明书的有效期为（）。
A:一个月
B:三个月
C:六个月
D:一年
（）不是债券发行费中的其中费用。
A:支付利息手续费
B:评级费
C:每年的上市费
D:本金偿还支付手续费
拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。
创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。
A:证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B:证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C:证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D:证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算
外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在（）个工作日内，书面征求有关部门的意见。
A:5
B:10
C:15
D:20
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。
A:董事和实际控制人
B:监事
C:高级管理人员
D:持有5%以上股份的股东
股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。如果是因亏损而减资，通常由公司按比例注销股份。
2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。
A:交易注册
B:配售新股
C:配售登记
D:交易核准
（）是由收购方和目标公司董事会进行谈判，达成并签订书面转让股权协议，经过股东大会同意后生效，双方影响证券监管部门报告并公告。
按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为（）。
A:直接融资
B:间接融资
C:股权融资
D:债务融资
20世纪90年代初期，我国公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全具有决定权。（）
1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括（）。
A:上市公司是否提供标的资产的评估报告和评估技术说明
B:评估报告与盈利预测报告、公司管理层讨论与分析之间是否存在重大矛盾
C:评估基准日的选择是否合理
D:基准日后至审核期间是否发生了重大变化
2010年9月，中国证监会发布了（），对证券公司借入次级债务进行了规范。
A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券法》
C:《证券公司风险控制指标管理办法》
D:《证券公司借入次级债务规定》
上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的应当采，（）方式。
A:包销
B:代销
C:直销
D:传销
内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（）。
A:如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l000万港元
B:如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元
C:若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D:若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正。（）
预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。
A:该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元
B:公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C:用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
D:用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形
拟改组企业应聘请（）作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司(机构)提供本企业的基本情况。
A:中国证监会
B:中国人民银行
C:具有改组经验的证券公司
D:财政部
发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。
A:2%
B:3%
C:4%
D:5%
首页 <上一页 7 8 9 10 11 下一页> 尾页