出自:证券交易

证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A:10%
B:15%
C:50%
D:100%
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
A:必须经证监会和人民银行的批准
B:证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C:遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D:证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。
A:健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B:具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C:建立有效的投资风险评估与管理制度
D:建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
证券公司对证券发行人的权利，是指（）。
A:请求召开证券持有人会议的权利
B:参加证券持有人会议、提案、表决的权利
C:配售股份的认购权利
D:请求分配投资收益的权利
在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。
A:深圳A股市场
B:深圳B股市场
C:QDII基金市场
D:期货市场
结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。
A:无对应交易席位
B:已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权
C:已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务
D:资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金
证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的（）进行报价。
A:月收益率
B:季度收益率
C:到期年收益率
D:加权平均年收益率
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。
A:1股
B:1份
C:1元
D:1张
派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。
合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。（）
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。
A:2
B:3
C:5
D:10
融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A:证券公司向客户
B:银行向客户
C:银行向证券公司
D:证券公司向银行
证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（　）以上。
A:1亿
B:5亿
C:10亿
D:12亿
客户申请授信额度的上限比例不得超过（）。
A:总资产的20%
B:总资产的25%
C:总资产的30%
D:总资产的50%
证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。（）
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）
按照（）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。
A:所有权固定
B:权益与所有权分离
C:权益固定
D:权益与所有权一致
在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券（）转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券（）转托管。
A:可以，可以
B:可以，不可以
C:不可以，可以
D:不可以，不可以
投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（）。
A:开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请
B:中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核
C:对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构
D:开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人
在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。
A:人民币0.001元
B:人民币0.01元
C:人民币0.005元
D:人民币1元
国债买断式回购交易按照证券账户进行申报时，每笔申报限量：竞价撮合系统最小10000手，最大100000手。（）
未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。（）
下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。
A:工作人员有章不循、违规操作
B:信息技术系统发生技术故障
C:内部控制不严
D:违反法律、行政法规和监管部门规章
下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（）。
A:在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商
B:在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商
C:银行间市场没有履约金到期归属判定规则
D:在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金
使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）
A:向结算公司提交网络申请
B:登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C:到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
D:使用用户名，密码及附加码登录网址并进行投票
自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。
A:机构
B:信息
C:会计核算
D:账户
下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（）。
A:权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
B:无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所
C:权证上市首日开盘参考价由发行人计算
D:无发行人的，由保荐机构计算，并将计算结果提交证券交易所
下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（　）。
A:零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B:零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C:整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D:整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
合格境外机构投资者应当（）。
A:委托境内商业银行作为托管人托管资产
B:委托境外商业银行作为托管人托管资产
C:委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
D:委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动
下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有（）。
A:结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理
B:同一笔交易不拆分交收
C:中国结算公司上海分公司不作为共同对手方
D:中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保
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