出自:证券基础知识

（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。
A:发起设立
B:募集设立
C:公开设立
D:封闭设立
根据中标规则不同，单一价格中标又称（）。
A:欧式招标
B:英式招标
C:荷兰式招标
D:美式招标
比率分析法是根据财务报告中相互关联的两个项目，或多个项目的绝对数进行对比，运用比率分析法，必须遵循以下原则（）。
A:相关性
B:一致性
C:科学性
D:以上均是
（）是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。
A:消极的股票风格管理
B:积极的股票风格管理
C:稳健的股票风格管理
D:稳定的股票风格管理
证券投资的财务风险主要是由于（）造成的。
A:投资决策失误
B:财务结构不合理
C:融资不当
D:管理不善
通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
例行日交收
证券公司主要业务包括（）。
A:证券承销与保荐业务
B:担保业务
C:证券资产管理业务
D:证券投资咨询业务
保险公司次级债的本金和利息的清偿顺序在保单责任和其他负债之前。（）
信息管理中的信息是指（）。
A:信息和资料
B:经过加工后的信息
C:对投资者有价值的信息
D:市场传闻的信息
（）属于已上市流通股份。
A:B股
B:发起人股份
C:募集法人股份
D:内部职工股
依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集？（）
A:3个月
B:6个月
C:9个月
D:12个月
投资决策委员会的职责是制定（）。
A:基金的投资计划
B:基金的投资策略
C:基金的投资原则
D:基金的投资目标
授信额度是指（）授予客户可融资或可融券的最大额度。
A:证券交易所
B:证券公司
C:证监会
D:证监会派出机构
依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。
证券交易所的主要职责有（）。
A:提供交易场所与设施
B:指定交易规则
C:监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D:提供证券投资咨询服务
可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。
A:发债主体和偿债主体
B:使用的法规
C:发行要素
D:所换股份的来源
包括股息
法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请时，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。（）
下面关于地方政府债券的阐述正确的是（）。
A:我国自1981年恢复国债发行以来，却从未发行过地方政府债券
B:地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
C:目前，我国以金融债券的形式发行地方政府债券
D:地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)
交易所交易交易基金按组织结构可分为（）。
A:单位投资信托型
B:管理型投资公司
C:会员型
D:综合指数型
广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。
证券价格上涨，成交量却逐渐萎缩，这说明（）。
A:证券价格涨势已确定
B:证券价格将进入盘整阶段
C:证券价格趋势潜在反转的信号
D:证券价格趋势不确定
计算基金资产净值总额时的基金负债主要包括（）。
A:应付未付的管理费、托管费
B:或有负债所提留的准备金
C:银行存款
D:其他应付款
代办股份转让系统以（）方式配对撮合。
A:集合竞价
B:分散竞价
C:自行协商
D:做市商报价
90年代以来，我国发行企业债券的企业多集中在（）。
A:铁道企业
B:电力企业
C:石化企业
D:石油企业
（）反映了证券价格在几天之内的变动情况。
A:次级趋势
B:短期趋势
C:长期趋势
D:中长期趋势
以下资产适合作为优质流动性储备资产的有（）。
A:自营持有国债
B:报价回购
C:自营持有沪深交易所上市交易股票
D:股票质押项目
股票价格表现为一连串大跌小涨的市场为（）。
A:高开市场
B:平开市场
C:强势市场
D:弱势市场
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
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B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
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