出自:基金从业资格

基金募集申请获得（）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
A:中国人民银行
B:工商局
C:中国证监会
D:中国银监会
交银理财客户是指在银行资产（）万元以上的客户？
A:1
B:5
C:3
D:20
将基金进行"拆分"、进行"大比例分红"与"投资人利益优先原则"是相违背的。（　）
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自（）记起至少保存15年。
A:交易记账当年
B:交易记账次年
C:账户注销当年
D:账户注销次年
为企业提供管理咨询服务包括（） Ⅰ.战略 Ⅱ.组织 Ⅲ.财务 Ⅳ.人力资源
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
实现业务发展目标的重点措施：抓客户规模增长，提高基金客户在个人客户总量中的占比
依据《证券投资基金发》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A:50
B:100
C:200
D:500
根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。 Ⅰ发起人符合法定人数 Ⅱ股份发行、筹办事项符合法律规定 Ⅲ有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 Ⅳ有公司住所
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
金融期货不包括（）。
A:货币期货
B:利率期货
C:股指期货
D:金属期货
证券公司违反规定向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，证券监督管理机构可以对其采取的措施不包括（）。
A:没收违法所得
B:处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C:处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D:违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
下列说法正确的是（）。
A:远期合约、期权合约和信用违约互换合约仅使买方暴露在违约风险中
B:远期合约交易一方可以取消交易，无需对方同意
C:远期合约实物交割比例较高
D:我国期货合约实物交割比例较低，交易价格无日涨停板限制
假设某投资者持有10000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者可分的现金股利（）元。
A:1.585，500
B:1.635，5000
C:1.135，5000
D:1.630，500
ETF基金份额折算比例以四舍五=入的方法保留小数点后（）。
A:6位
B:5位
C:7位
D:8位
近年来，私募基金发展迅速，出现了一些鱼龙混杂、良莠不齐的突出问题，包括（）。 Ⅰ．大量机构盲目登记为私募基金管理人 Ⅱ．一些机构缺乏从事私募基金管理的专业能力，许多机构正在开展非私募基金管理业务，甚至从事投行、P2P、众筹等与私募基金业务存在利益冲突的业务 Ⅲ．一些机构存在注册资金不足，管理不健全等问题 Ⅳ．大量未展业机构的存在严重影响了私募行业统计监测工作的真实性和有效性
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于私募股权投资基金投资流程中投资后管理说法错误的是（）。
A:私募股权基金向被投资企业推荐高级管理人员
B:私募股权基金一般会定期对被投资企业的财务信息等数据进行审查
C:私募股权基金参与被投资企业的重大战略决策
D:私募股权基金作为财务投资人，要实际参与被投资企业的经营管理
我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织机构不包括（）。
A:会员大会
B:理事会
C:专门委员会
D:协商大会
券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
A:基金总资产
B:供求关系
C:基金净资产
D:基金负债
投资银行的主要利润来源包括（）。
A:存贷款利差、资金运营收入和表外业务收入
B:存贷款利差、佣金、资金运营收入
C:佣金、资本运营收入、利息收入
D:佣金、表外业务收入、资本运营收入
非工作时间，自动柜员机保险柜钥匙和电子柜钥匙不得随身携带，用后必须入库（保险箱）保管。
以下关于货币证券的说法正确的是（）。
A:货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券 
B:货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券 
C:货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券 
D:货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券
基金销售的促销手段不包括（）
A:人员推销
B:广告促销
C:营业推广
D:私人关系
下列关于私募股权投资基金运行流程的描述不正确的有（）。
A:首先应进行项目寻找与项目评估，之后进行融资并获取出资承诺
B:首先应进行融资并获得出资承诺，之后进行项目寻找与项目评估
C:私募股权基金的第二阶段是投资决策
D:私募股权基金的第三阶段是投资管理
关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（）。
A:不正当竞争
B:公平合法有序竞争
C:内幕交易和操作市场
D:欺诈客户
关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（）。 I.除非法律、行政法规另有规定，未经登记的任何单位或者个人不得使用“基金”字样或者近似名称进行证券投资活动 II.担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批 III.担任私募基金的基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续
A:II、III
B:I、II、III
C:I、III
D:I、II
有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。
A:无限连带责任
B:无限责任
C:有限责任
D:连带责任
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。
A:健全性
B:有效性
C:相互制约
D:独立性
下列关于募集机构的责任与义务说法错误的是（）。
A:募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
B:募集机构应当妥善保存与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
C:禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金募集结算资金
D:基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
编辑工作的特点不包括（）。
A:思想性
B:创造性
C:选择性
D:通用性
关于投资政策说明书，以下表述错误的是（）。
A:投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
B:制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
C:投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
D:投资政策说明书在制定后不得变更
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