出自:期货法律法规

小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）。
A:期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
B:期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C:期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金
D:期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资
实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。（）
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（）
投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议，应在（）内提出。
A:知道异议内容后3日
B:收到结算报告后5日
C:期货经纪合同约定的时间
D:交易完成后3个工作日
关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。
A:期货公司与股东之间不得交叉持股
B:期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C:以变更的股权不存在被查封、冻结情形
D:受让方应当符合持有相应股权的法定条件
首席风险官根据履行职责的需要，参加或者列席与其履行职务相关的会议。（）
单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。（）
交易所可以根据（）对投资者适当性标准进行调整。
A:国家政策
B:期货公司要求
C:客户要求
D:市场情况
期货公司（），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A:变更股权
B:变更注册资本
C:单个股东拟持有期货公司100%股权的
D:有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的
国务院期货监督管理机构对（　）的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]
A:非期货公司结算会员
B:期货交易所
C:期货公司
D:交割仓库
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。
A:真实性
B:准确性
C:公平性
D:完整性
当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约：（）
A:期货契约
B:选择权契约
C:期货选择权契约
D:杠杆保证金契约
期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）
期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。（）
期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
A:期货交易所
B:中国期货业协会
C:中国证监会及其派出机构
D:仲裁机构
全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（）
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。
A:风险监管报表
B:财务分析报表
C:利润分析报表
D:风险分析报表
下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有（）。
A:期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束
B:期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的，风险预警期结束
C:期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束
D:期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的，风险预警期结束
机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。
A:品行端正，具有良好的职业道德
B:已被本机构聘用
C:最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D:有3年以上金融业务经验
期货公司股东会每年应当至少召开两次会议。（）
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。
A:2
B:1
C:3
D:4
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A:市场平均标准
B:经营成本
C:行业自律标准
D:中国证监会规定标准
期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权，其债权人优先受偿顺序为：Ⅰ期货结算会员；Ⅱ期货交易人；Ⅲ期货结算机构（）
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C:Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
D:Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A:时间优先
B:数量优先
C:效率优先
D:规模优先
期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，（）。
A:慎重参与
B:积极参与
C:回避
D:一视同仁
下列关于涨跌停板的表述，正确的是（　）。[2009年9月真题]
A:超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
B:超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
C:涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的幅度
D:涨跌停板是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高和最低数额
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）
会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1至2人。（）
客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。（）
首页 <上一页 87 88 89 90 91 下一页> 尾页