出自:证券发行与承销

权益在境外上市的境内公司应符合下列（）条件。
A:产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
B:有完整的业务体系和良好的持续经营能力
C:公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录
D:有健全的公司治理结构和内部管理制度
目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。
A:实际资本制
B:法定资本制
C:授权资本制
D:折中资本制
在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。（）
拟发行上市公司改组后的公司主业应突出，具有独立完整的（）。
A:生产经营系统
B:销售渠道系统
C:材料采购系统
D:客户维护系统
赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（）。
A:无条件出售给发行人的1张美式卖权
B:无条件向发行人购买的1张美式买权
C:无条件出售给发行人的1张美式买权
D:无条件向发行人购买的1张美式卖权
董事对公司负有的其他忠实义务有（）。
A:不得利用其关联关系损害公司利益
B:法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务
C:应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围
D:应公平对待所有股东
非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让
A:6
B:12
C:18
D:24
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股份转让、权益变动的关注内容有（）。
A:是否可能导致不正当的利益输送
B:是否取得相关部门批准
C:是否违反特定主体的股份锁定规则或承诺
D:是否可能导致控制权不稳定或因控制权恶性争夺致使公司陷入僵局
有下列（）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
A:保荐代表人数量少于两名
B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C:最近两年未担任主承销商
D:注册资本低于人民币2亿元
1988年以前，我国国债采用（）方式发行。
A:通过商业银行销售
B:通过邮政储蓄柜台销售
C:行政分配
D:承购包销
为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告，充分揭示二级市场风险。（）
凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。
A:20
B:40
C:60
D:80
证券公司应该向哪些机构报送年度报告（）。
A:中国证监会
B:沪深证券交易所
C:中国证券登记结算公司
D:中国证券业协会
在有限责任公司与股份有限公司互为变更时，变更程序包括（）。
A:股东会作出决议
B:变更公司章程
C:股份折换或募集
D:向公司登记机关办理变更登记
公司运用债券筹资，不仅取得一笔运营资本，而且还向债权人购得一项公司总资产为基础资产的（）。
A:看涨期权
B:看跌期权
C:平价期权
D:以上都不对
国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（）。
A:局限性
B:期限性
C:专有性
D:长期性
询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，可以协商报价，不得故意压低或抬高价格。（）
公司不得收购本公司股份，但是，（）除外。
A:减少公司注册资本
B:与持有本公司股份的其他公司合并
C:将股份奖励给本公司职工
D:股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。
A:自办发行
B:有限量发售认购证
C:上网定价发行
D:基金及法人配售
收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照（）收购预受要约的股份。
A:预受股东的预受时间顺序
B:预受股东的预受要约股票数量顺序
C:同等比例
D:与主要股东事先约定的条件
股利分配政策方面，发行人应披露（）。
A:最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
B:实际股利分配情况
C:发行后的股利分配政策
D:最近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。
A:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
B:每次参加发审委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过
C:发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决
D:中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目，如资产类型为知识产权，则需要关注的内容包括（）。
A:关注权属是否清晰、完整，评估假设的依据是否充分
B:实用新型专利（包括包装、外观等）、商标、专有技术等无形资产，其评估价值是否与实际价值匹配
C:在测算该等无形资产对收益的贡献率时，是否已较全面剔除广告开支等其他影响因素
D:是否存在重复计算的问题
超级多数条款是指，如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的（）以上。
A:50%
B:60%
C:70%
D:80%
当注册会计师出具有保留意见的审计报告时，应于意见段之前另加说明段，以说明所持保留意见的理由。（）
股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席才能举行。
A:过半数
B:2/3以上
C:3/4以上
D:80%以上
根据《公司债券发行试点办法》第二十七条规定，下列属于应当召开债券持有人会议情况的是（）。
A:拟变更债券募集说明书的约定
B:拟变更债券受托管理人
C:公司不能按期支付本息
D:公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
上市公司新股发行，向原股东配售股份时，可采用包销或代销的发行方式。（）
保荐机构应督促发行人充分披露不同模式营业收入的有关情况并充分关注申报期内经销商模式收入的最终销售实现情况。（）
产权交易机构应当按照规则组织企业国有产权交易，接受（）的监督，加强自律管理，维护市场秩序，保证企业国有产权交易活动的合规、正常进行。
A:财政部
B:中国证券业协会
C:国有资产监督管理机构
D:中国证监会
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