出自:证券交易

融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险？（）
A:强制平仓风险
B:市场风险
C:违约风险
D:技术风险
在（）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。
A:集中性
B:差异性
C:无差异
D:分散性
按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。
A:境外股
B:法人股
C:非流通股
D:流通股
下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。
A:转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B:一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C:转托管一经申报不能撤单
D:转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。
A:客户认为自己被公司或营销人员忽视
B:营销人员不愿意承担错误及责任
C:营销人员的服务承诺未兑现
D:营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失
上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A:基金交易
B:权证交易
C:债券买断式回购交易
D:债券质押式回购交易
关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是（　）。
A:目前，我国B股实行T+0回转交易制度
B:回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易
C:债券不能进行回转交易
D:在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券
交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。
A:融资买入额
B:融资余额
C:融券卖出量
D:融券余量
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式
A:B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B:A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万人民币
C:基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D:债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万人民币
作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的"基准指数"，在上海证券交易所是指（）。
A:上证180指数
B:A股指数
C:上证50指数
D:上证综合指数
证券登记实行（）。
A:证券登记申请人申报制
B:证券公司代理制
C:自动申报制
D:申请人自愿原则
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。
A:口头或书面警示
B:约见谈话
C:要求提交书面承诺
D:限制相关证券账户交易
我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（）。
A:B股
B:国债
C:A股
D:基金
某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求，投资者至少需要了结（）债务。
A:2万元
B:4万元
C:8万元
D:6万元
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
A:5%
B:30%
C:100%
D:500%
对于实行逐笔交收的证券交易，沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（）
客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。
A:用作担保品的资金或证券资产情况
B:近几年的经营状况
C:反映偿债能力的主要财务指标
D:变现能力的主要财务指标
投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）万元。
A:160
B:136
C:120
D:100
下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。
A:权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00
B:对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
C:对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收（T日为交易日）
D:结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。
A:集中性市场营销策略
B:差异性市场营销策略
C:无差异市场营销策略
D:分散性市场营销策略
同自营业务相比，下列选项中，（　）是证券经纪业务的特点。
A:交易行为的自主性
B:选择交易方式的自主性
C:客户资料的保密性
D:收益的不稳定性
投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。（）
一般根据委托订单的数量，委托指令分为（　）。
A:整数委托
B:卖空委托
C:零数委托
D:买空委托
（）是全国银行间债券市场的主管部门。
A:中国人民银行
B:中国银行业监督管理委员会
C:财政部
D:中央国债登记结算有限责任公司
证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。
A:申请书、设立的批准文件
B:经营证券业务许可证
C:企业法人营业执照、章程
D:主要业务规章制度
关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A:9：15～9：25
B:9：30～11：30
C:14：57～15：00
D:13：00～15：00
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）
A:具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B:设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元
C:设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D:最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形
在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。
A:交易通道服务
B:有形服务
C:信息咨询服务
D:技术服务
一般，风险厌恶型的客户不愿意承担风险，风险偏好型的客户追逐风险，而风险中性型的客户最关心风险。（）
对于（），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。
A:权益类证券大宗交易
B:债券大宗交易（除公司债券外）
C:公司债券大宗交易
D:专项资产管理计划协议交易
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