出自:证券基础知识

开放式基金的卖出价均高于买入价。
由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。
A:通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B:通过专用账户提供并维持足够数量的现金作勾履约担保
C:提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D:提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤肖的连带责任保证人
（）符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配的要求。
A:封闭式基金的收益分配每年不得少于两次
B:开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和基金利润分配的最低比例
C:按照规定，基金利润分配应当采用现金方式
D:开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。
下列主体中，能够成为公司设立发起人的是（）。
A:自然人
B:法人
C:政府
D:以上都对
投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，计算投资者A的股利收益率（）
A:5.96%
B:6.43%
C:8.98%
D:5.08%
证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价疗式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）
会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A:2
B:5
C:10
D:15
（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。 Ⅰ.证券公司及其相关人员 Ⅱ.资产托管机构及其相关人员 Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在道氏理论中，长期投资者的目的是想在多头市场上（）证券，而在空头市场上（）证券。
A:买入；买入
B:买入；卖出
C:卖出；买入
D:卖出；卖出
定向发行又被称为（）。
A:公募发行
B:私募发行
C:招标发行
D:承购包销
我国证券结算采用分级结算制度。（）
下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（）。 Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险 Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（）可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。
A:证券登记结算机构
B:证监会
C:证券交易所
D:证券业协会
股票具有的特征包括（）。
A:收益性
B:流动性
C:参与性
D:永久性、风险性
对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（）次。
A:1
B:2
C:3
D:4
《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。
A:不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
B:董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务
C:董事、高级管理人员的禁止性行为
D:董事、监事、高级管理人员的责任追究
我国证券市场上存在的企业债券和公司债券在发行主体、监管机构和法律规范上是不一样的。（）
下列关于三重顶的说法，错误的是（）。
A:三重顶的三个顶点和低点，价格不必相等，相差5%以内就行
B:三重顶理论最小跌幅是指三个顶部高点的连线到颈线的垂直距离
C:三重顶形态的三个顶部之间应有一定的间隔，一般来讲两顶间应有5根K线以上，过少则会影响判断的准确性
D:三重顶形成后，持仓的投资者大多会在第三个顶部附近卖出，价格会向下跌落，第四个顶部是较少见到的
（　）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A:基金管理人
B:证券公司
C:证券登记公司
D:基金托管人
我国大陆主要的股票价指数有（）。
A:上证综合指数
B:深圳综合指数
C:上证180指数
D:金融时报指数
下列关于优先股的说法中，不正确的是（　）。
A:优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
B:发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
C:优先股票股东也有表决权
D:在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。
A:9%
B:10%
C:12%
D:15%
用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（）。
A:保证金制度
B:无负债结算制度
C:限仓制度
D:集中交易制度
普通股票和优先股票都会受利率风险影响，但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。
为了让风险回避型投资者购买收益率不确定的资产，必须向他们提供额外的期望收益率，也可以被称为（）。
A:风险报酬
B:风险补偿
C:风险价值
D:风险附加
与证券市场的形成相联系的有（）。
A:社会化大生产
B:小生产方式
C:股份公司
D:信用制度
改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是，自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。
A:5%，8%
B:10%，20%
C:5%，l0%
D:15%，25%
（）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。
A:转融通专用证券账户
B:转融通担保证券账户
C:转融通证券交收账户
D:转融通资金交收账户
（）一般处在较长时间上涨末期，市场向上跳空开盘，出现新高，在K线图上留下长长的上影线，最后收盘在当天较低的位置。
A:十字星
B:覆盖线
C:射击之星
D:孕育线
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