出自:基金从业资格

对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（）方法。
A:特雷诺比率
B:信息比率
C:夏普比率
D:Brinson
根据发行主体的不同，债券不能分为（）。
A:金融债券
B:可转换债券
C:公司债券
D:政府债券
基金资产（）投资于债券的为债券型基金。
A:60%以上
B:70%以上
C:80%以上
D:90%以上
诚信的基本要求是在出言或许诺时不说以清楚知道是与事实相反的东西。（）
下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。
A:美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
B:开放式基金成为基金的主流产品
C:基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散
D:越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
下列各项中（）是基金会计核算的主体。
A:证券投资基金
B:基金管理人
C:基金投资人
D:基金托管人
（）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。
A:有限合伙人
B:普通合伙人
C:公司管理人
D:股东
基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则。
A:客户至上
B:专业审慎
C:守法合规
D:诚实守信
证券交易不得直接或间接从事下列业务（）
A:以营利为目的的业务
B:新闻出版业
C:发布对证券价格进行预测的文字和资料
D:为他人提供担保
E:对上市公司进行监管
F:未经中国证券监督管理机构批准的其他业务
编辑的读者工作要求编辑（）。
A:方便读者就近购买出版物
B:在任何情况下都不损害读者的利益
C:为读者提供普及性的读物
D:为读者提供低价的读物
债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。
私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。 Ⅰ.品牌 Ⅱ.发展战略 Ⅲ.投资策暗 Ⅳ.管理团队 Ⅴ.高管信息
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
下列哪项不属于市场风险？（）
A:经济周期性波动风险
B:利率风险
C:购买力风险
D:信用风险
债券基金主要的投资风险不包括（）。
A:利率风险
B:汇率风险
C:信用风险
D:提前赎回风险
我国（）的正式生效，使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。
A:《合同法》
B:《合资企业法》
C:《合伙企业法》
D:《证券法》
下列行为中，不属于内幕交易的是（）。
A:知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B:知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C:知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。（）
A:T+3，T+7
B:T+2，T+3
C:T+1，T+2
D:T，T+1
开放式基金在批准之日起个月内净销售额少于（　）亿元时，该基金不得成立。
A:2
B:1
C:3
D:4
副编审应该履行的主要职责包括（）等。
A:制定年度选题计划 
B:复审并签发稿件 
C:担任重要书稿的责任编辑 
D:提出改进编辑工作的建议或方案 
E:总结编辑工作经验，撰写编辑学方面的论著
某基金只投资军工行业的股票，则下列指数中最适合作为业绩比较基准的是（）。
A:香港恒生指数
B:上证50指数
C:军工行业指数
D:沪深300指数
财务尽职调查重点关注标的企业的（）财务业绩情况。
A:期望
B:预计
C:当前
D:过去
下列各项中，属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。
A:基金成立时间
B:基金风险水平
C:基金管理层状况
D:基金发展历史
下列不属于不动产投资特点的是（）。
A:异质性
B:低流动性
C:不可分性
D:可分性
（）是中国股权市场发展的萌芽阶段。
A:1992年至2000年
B:1993年至1999年
C:1994年至2001年
D:1996年至2005年
以下哪些以下哪些方法属于产品推介的有效技巧？（）
A:对比技巧
B:数字化技巧
C:开门见山法
D:催眠法
发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。
A:未直接参与信息披露违法行为
B:配合证券监管机构调查且有立功表现
C:受他人胁迫参与信息披露违法行为
D:在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
上海证券文易所上市条件中关于股本总额说法正确的是（）。
A:股本总额不少于5000万
B:股本总额不少于5亿
C:股本总额不少于2亿
D:股本总额不少干1伏
可转换债券的基本要素不包括（）。
A:标的债券
B:票面利率
C:转换期限
D:转换价格
ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。
A:T+2日
B:T-1日
C:T日
D:T+1日
以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（）。 Ⅰ.以短期融资为目的 Ⅱ.在银行间债券市场发行 Ⅲ.在证券交易所上市交易 Ⅳ.约定在一定期限内还本付息
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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