出自:期货法律法规

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于30年。（）
下列有关强行平仓责任的处理，说法正确的有（）。
A:期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担
B:期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担，法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外
C:期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿
D:期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担
投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分后相加为投资者基本情况得分。（）
投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。
A:期货业协会
B:期货交易所
C:中国证监会
D:工商行政管理部门
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。
A:期货交易所
B:中国期货业协会
C:期货保证金安全存管监控机构
D:中国证监会及其派出机构
A期货公司会计人员甲故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则甲可能被判处的刑罚是（）。
A:处3年有期徒刑，并处罚金10万元
B:处拘役2个月，并处罚金10万元
C:单处罚金20万元
D:处10年有期徒刑
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
A:7
B:15
C:20
D:30
期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。（）
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。
A:中国期货业协会
B:期货公司
C:中金所
D:证券公司
首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（）
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得多于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。（）
下列选项中关于保障基金的来源的说法，不正确的是（　）。
A:期货交易所按其向媚货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳
B:期货公司从其收取纳交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
C:保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产
D:对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较低比例缴纳保障基金
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。
A:期货公司
B:证券公司
C:居间人
D:中国证监会
期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）
国务院期货监督管理机构应当受理期货公司结算业务资格申请之日起（　）内作出批准或者不批准的决定。
A:3个月
B:6个月
C:2个月
D:1个月
有关期货交易所之规定下列何者系为错误（）
A:会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所
B:公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制，并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限
C:员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之
D:公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员，至少应有三分之一为在该交易所之期货商
（）是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
A:股东大会
B:会员大会
C:董事会
D:理事会
对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。（）
在我国，（　）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。
A:国有企业
B:国有控股企业
C:国家机关
D:事业单位
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。
A:开户知识测试人员
B:期货公司会员客户开发人员
C:投资者
D:期货公司负责人
投资者商品期货交易经历中，必须有（）笔以上的成交记录。
A:5
B:7
C:10
D:20
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
A:1人
B:2人
C:3人
D:5人
下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。
A:期货从业人员的死亡
B:期货从业人员的辞职
C:期货从业人员的退休
D:期货从业人员的被解雇
期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A:合并、分立、停业、解散或者破产
B:变更业务范围
C:变更3%以上的股权
D:设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
期货交易所有（）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
A:不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
B:任用不具备资格的期货从业人员的
C:伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D:未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的
期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员，处（）。
A:3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
B:3年以下有期徒刑或者拘役，并处5万元以上20万元以下罚金
C:3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
D:3年以上10年以下有期徒刑，并处3万元以上30万元以下罚金
期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（）
期货从业人员应当保护（）的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。
A:投资者
B:证券交易所
C:期货公司
D:中国证监会
（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
A:期货公司
B:中国证监会
C:中国期货业协会
D:期货交易所
下列何者，非期货交易辅助人法定业务：（）
A:招揽客户从事期货交易
B:代理期货商接受客户开户
C:接受客户之委托单
D:代理期货商追缴保证金
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