出自:证券投资基金

在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。
A:证券投资基金法
B:证券监督管理条例
C:证券投资基金运作管理办法
D:托管协议的内容与格式
基金份额持有人承担基金亏损或终止的有限责任。
证券交易所在开始后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每10秒发布一次基金份额参考净值。（）
债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越短，债券基金的利率风险越高。（）
我国基金监管的目标包括（）。
A:保护投资者利益
B:保证市场的公平、效率和透明
C:降低非系统风险
D:推动基金业的发展
基准比较法是目前最普遍、最直观的绩效评价方法。（）
以下关于我国公司债券说法错误的是（）
A:约定在一年以上期限内还本付息
B:目前一些公司债券已到银行间市场交易流通
C:发行人可以是股份有限公司
D:经中国证监会核准后方可发行
基金管理公司独立董事必须（）年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
A:2
B:3
C:5
D:6
尽管各托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括（）。
A:主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
B:主要负责基金资金清算、核算的部门
C:主要负责技术维护、系统开发的部门
D:主要负责交易监督、内部风险控制的部门
对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，自报送之日起（）后方可使用。
A:连续两次，10日
B:连续三次，10日
C:连续两次，5日
D:连续三次，5日
系统化的资产配置是一个综合的动态过程，它是在（）的基础上进行的理想化预测，即集控制风险和增加收益为一体的长期资产配置决策。
A:与投资者的资金规模匹配
B:与投资者的风险承受能力一致
C:投资者(或资产拥有者)长期成本最低
D:投资组合能够履行义务
其他条件相同时，债券价格收益率越小，说明债券的价格波动性（）。
A:不存在
B:越小
C:不变
D:越大
审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）
如果市场是半强势有效的，那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助。（）
为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。（）
机构在（）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
A:资本充足率(或净资本、注册资本)
B:组织机构、治理结构与内部控制
C:营业场所、信息系统建设
D:业务管理制度、从业人员资格
变更名称、住所属基金管理公司重大事项变更。（）
指数化的方法中（）适合于证券数目较小的情况。
A:分层抽样法
B:优化法
C:方差最小化法
D:相关系数最大法
指数化投资策略属于积极型债券投资策略之一。（）
开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。（）
关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。
A:公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准
B:督察长由总经理提名、董事会聘任
C:公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性
D:督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金（）一致的债券。
A:收益率
B:流动性
C:信用风险
D:到期日
在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有（）。
A:基金管理人
B:证券交易所
C:基金托管人
D:召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
从（）出发，基金会计期间划分必然更加细化。
A:全面性
B:准确性
C:及时性
D:客观性
或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（）的投资策略。
A:积极，平稳
B:消极，平稳
C:积极，更高
D:消极，更高
市盈率效应是指市盈率较高的股票往往有较高的收益率。（）
交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。（）
代表基金份额10%以上的持有人自行召集持有人大会的，会议召开后如果（）对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应当履行相关信息披露义务。
A:基金份额持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:中国证监会
基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（）。
A:开立投资者基金账户
B:完成基金份额清算
C:按日计提基金管理费和托管费
D:设立并管理资金清算相关账户
目前，封闭式基金交易要收取印花税。（）
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