出自:证券发行与承销

企业有下列（）行为之一的，应当对相关资产进行评估。
A:整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
B:经上级主管部门对企业资产进行审核之后
C:以非货币资产对外投资
D:企业合并、分立、破产、解散
关于发行人公司治理情况披露，主要包括（）。
A:机制设立
B:违规情况
C:资金占用和对外担保情况
D:内部控制的评估和鉴证情况
在（）兼并下，被兼并企业仍作为法人实体继续运行。
A:购买式
B:承担债务式
C:控股式
D:吸收股份式
在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括（）。
A:向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
B:向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
C:如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例
D:对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比
现行市价法的适用条件，一是存在（）具有可比性的参照物;二是价值影响因素明确并可量化。
A:1个
B:2个
C:3个及3个以上
D:5个以上
（）应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责。
A:保荐机构
B:保荐代表人
C:会计师事务所审计师
D:律师事务所律师
独立董事在任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露;被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明。（）
非公开发行股票，发行对象没有数量限制。（）
股东大会的会议记录应当保存（）。
A:5年
B:10年
C:15年
D:20年
主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的（）个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资金（如有）支付给发行人。
A:3
B:4
C:5
D:6
《并购重组共性问题审核意见关注要点》在盈利能力与预测方面，利润表关注事项包括（）。
A:是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明
B:是否对标的资产最近两年盈利的稳定性作出说明
C:标的资产最近两年净利润是否主要依赖非经常性损益
D:标的资产最近两年的毛利率与同行业相比是否存在异常
下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（）。
A:股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B:公司股本总额不少于人民币1000万元
C:公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
D:公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，市值则实际上不得少于（）万港元。
A:4000
B:4600
C:5000
D:5600
独立董事连续3次未亲自出席董事会议的，由董事会提请股东大会予以撤销。（）
《上市公司收购管理办法》所称合并计算，是指投资者与其一致行动人能够控制上市公司股份的总数。（）
上市公司的（）是指不在公司担任除董事外的其他职位，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其独立、客观判断的关系的人员。
A:独立董事
B:董事
C:监事
D:高级管理人员
上市公司公开发行证券申请文件其他文件中须包括经注册会计师核验的发行人最近3年1期加权平均净资产收益率和非经常损益明细表。（）
上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。
深交所规定申购单位为（　）股，每一证券账户申购数量不少于（　）股。
A:100，100
B:100，500
C:500，500
D:500，1000
因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者也应进行相应的信息披露。（）
收购方式有（）。
A:以现金购买资产
B:用股票收购
C:以现金购买股票
D:承担债务式收购
主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台，下列属于配售结果数据内容的是（）。
A:发行价格
B:获配股数
C:配售额
D:证券账户
财政部和中国人民银行一般每年确定两次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。（）
财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（）
上海证券交易所规定，增发和配股过程的信息披露中，发行公司及其主承销商须将（）在上海证券交易所网站披露。
A:上市公告
B:招股意向书全文
C:发行公告
D:备查文件和附录
上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（　）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A:基金公司
B:主承销商
C:新股发行人
D:交易所
首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。
下列有关股东大会的会议通知正确的是（）。
A:召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议事项与会议召开20日前通知各股东
B:临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东
C:发行无记名投票的，应当于会议召开前30日前公告会议召开的时间、地点和审议事项
D:以上均不对
股份有限公司监事的职权有（）。
A:报酬请求权
B:出席监事会和董事会，并行使表决权
C:签字权
D:提议召开临时监事会会议权
在创业板上市公司首次公开发行股票，对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。
A:发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规
B:最近两年董事、监事和高级管理人员没有发生重大变化
C:发行人的董事、监事和高级管理人员知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
D:没有被中国证监会采取证券市场禁入措施并尚在禁入期的
首页 <上一页 86 87 88 89 90 下一页> 尾页