出自:证券交易

（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。
A:转融通专用资金账户
B:转融通担保资金账户
C:转融通资金交收账户
D:转融通担保证券账户
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易
A:自行对冲
B:分别进场申报竞价成交
C:与委托人协商对冲
D:报交易所批准后对冲
售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）
按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（）。
A:买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B:卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C:最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D:最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）
客户办理指定商业银行确认手续时，须输入（）。
A:银行结算账户密码
B:银行资金账户密码
C:证券资金账户密码
D:证券结算账户密码
撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。（）
以下哪些是推荐人的职责（）。
A:面对面向客户讲解合同条款
B:征信调查
C:客户推荐
D:通知送达
E:账户监控
客户从事融资交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司借入的资金。
A:卖券还款
B:直接还款
C:买券还券
D:平仓还款
经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（）。
A:申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实
B:证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C:《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D:客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识
投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。
中证指数公司发布的（）为反映交易所证券交易的重要指数。
A:中证主题指数
B:中证基金指数
C:沪深300指数
D:中证规模指数
出现下列（）情形时，证券公司有权采取强制平仓措施。
A:客户担保物价值低于合同约定的最低维持担保比率（130%），且经公司通知后仍未补足担保物
B:到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的
C:司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，之后，再协助司法机关执行
D:当发现授信客户违反合同中所作声明与保证时
按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。
A:政府债券
B:金融债券
C:公司债券
D:权证
按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为（　）。
A:100手
B:10手
C:1000手
D:1手
委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提起诉讼。（）
一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。
A:多，一
B:多，多
C:一，一
D:一，多
一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。
公司将对符合以下哪些条件的客户强制平仓（）
A:客户信用账户内的担保物价值未达到公司规定维持担保比例且未按时补足
B:客户保证金可用余额小于零
C:客户融资融券合约到期未偿还时
D:客户信用账户维持担保比例低于130%时
对于（），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30
A:公司债券的大宗交易
B:专项资产管理计划协议交易
C:权益类证券大宗交易
D:债券大宗交易（除公司债券外）
交收是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；清算则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。（）
某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入标的证券折算率为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。（公司规定的融资保证金比例=1+60%-标的证券的折算率）
A:440
B:400
C:200
D:600
某客户融资余额为105万元，可充抵保证金证券市值200万元，折算率为60%，则该客户需在（）完整交易日内追加担保物（）万元
A:无需追加担保物
B:1；37.5
C:2；37.5
D:3；37.5
（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。
A:重点关注账户
B:异常交易账户
C:重点监控账户
D:异常账户
合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。
A:中国证券监督管理委员会
B:中国人民银行
C:国家外汇管理局
D:中国证券业协会
上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（　）。
A:交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B:登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C:登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D:登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E:计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
证券登记结算机构的业务范围和职能包括（　）。
A:证券帐户、结算帐户的设立
B:证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C:证券交易所上市证券交易的清算和交收
D:为投资者提供证券投资方面的咨询
E:受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询
深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。
A:当日
B:次一交易日
C:第二个工作日
D:第二天
假设客户信用账户初始有1000元现金和500股、市价为1元的证券A，证券A的折算率为70%，那么客户信用账户内的保证金可用余额为（）
A:1500
B:1350
C:1050
D:1000
开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示（）。
A:每份基金份额面值
B:每百份基金份额净值
C:基金份额累计净值
D:基金资产净值
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