出自:证券基础知识

有关信息管理，正确的说法是（）。
A:指投资管理人对完成资产管理所需的信息进行收集、整理、加工和储存等管理过程
B:其管理方式取决于资产管理人选择的投资理念与投资方式
C:任何资产管理过程都必须包含信息管理这一环节
D:应与资产管理方式相一致
基金持有人的义务包括（）
A:遵守基金契约
B:缴纳基金认购款项
C:承担基金亏损
D:不从事有损基金的活动
关于移动平均线（MA）的定义，以下错误的是（）。
A:“平均”是指最近n天收市价格的算术平均线
B:“移动”是指我们在计算中，始终采用最近n天的价格数据
C:被平均的数组（最近n天的收市价格）随着新的交易日的更迭，逐日向前推移
D:在我们计算移动平均值时，通常采用最近n+1天的收市价格
事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。（）
目前我国的公司法规定可以发行无面额股票。
通常说，股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为（）。
A:债券既可由债券发行人偿还，也可在二级市场收回投资；而股票通常无须偿还，只能在二级市场收回投资。因而债券流动性较强，风险较小
B:债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后
C:倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后
D:在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较涨跌幅度较大
投资公司的注册资本应当在3年内分期缴清出资。（）
从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（）
封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。（）
从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（）
申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币（）。
A:200万元
B:300万元
C:400万元
D:500万元
基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是（）
A:基金契约
B:发起人协议
C:基金托管协议
D:基金招募协议
（）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A:除息
B:除权
C:派发
D:含权
证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（）
以下形式具备法人资格的有（）。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。
A:托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B:日前，我国封闭式基金按照O．33％的比例计提基金托管费
C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25％
D:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近2年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A:账面价值
B:内在价值
C:清算价值
D:票面价值
盈亏临界点
依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。
A:证券登记结算公司
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:证券公司
证券的发行价格制约和影响着证券的交易价格。
上证国债指数采用（）计算加权综合价格指数。
A:简单平均法
B:移动平均法
C:派许法
D:几何平均法
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
证券业从业人员应重点掌握我国《刑法》中的（）。
A:妨害对公司、企业的管理秩序罪
B:破坏金融管理秩序罪
C:金融诈骗罪
D:贪污贿赂罪、渎职罪
基金托管人应根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A:中央证券登记结算有限责任公司
B:深圳证券登记结算公司
C:上海证券登记结算公司
D:中国证券登记结算有限责任公司
基金发行的内容主要包括基金的（）。
A:发行方式
B:发行价格
C:发行费用
D:发行期限
在（），我国停止发行国债。
A:20世纪50年代和60年代
B:20世纪60年代和70年代
C:20世纪50年代和70年代
D:20世纪70年代和80年代
持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收入与资本利得占股票买人价格的比例。（）
在计算平均股价时，通常选取（）。
A:发盘平均价
B:单支股票标准差
C:整个股市平均价
D:收盘平均价
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