出自:反洗钱

反洗钱调查报告表应当经下列哪些负责人批准？（）
A:省级以上人民银行的行长（主任）或主管副行长（副主任）
B:人民银行省一级分支行反洗钱处的处长或主管副处长
C:人民银行省一级分支行反洗钱处负责调查科室的科长或副科长
D:人民银行总行反洗钱局的局长或主管副局长
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记（）、收款人的姓名、住所等信息。
A:汇款人的性别
B:汇款人的姓名或者名称
C:汇款人账号
D:汇款人住所
对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）
A:责令限期改正
B:处五十万元以上二百万元以下罚款
C:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款
金融机构违反个人存款账户实名制第七条规定的，由中国人民银行给予警告，可以处（）元以上5000元以下的罚款。
A:500
B:1000
C:5000
D:2000
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存几年（）
A:3年
B:5年
C:10年
简述《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱含义。
根据客户身份识别制度，以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是（）。
A:在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份
B:采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施
C:对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别
D:在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》于（）起施行。2003年1月3日中国人民银行发布的《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》（中国人民银行令[2003]第2号）和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》（中国人民银行令[2003]第3号）同时废止。
A:2006年11月14日
B:2006年12月1日
C:2007年1月1日
D:2007年3月1日
《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》规定的程序都是反洗钱调查中的必经程序。
EAG指的是什么？
接收境外汇入款的银行机构，发现（）缺失的，应要求境外机构补充。
A:汇款人姓名或者名称
B:汇款人账号
C:汇款人身份证
D:汇款人住所
对于现场检查处理阶段的配合措施，描述不正确的是（）。
A:检查单位应当在规定的时限内对检查组出具的《执法检查事实认定书》等文书进行确认
B:认为《执法检查事实认定书》所列明的问题不属实的，应当在规定时间内提出书面反馈意见
C:检查单位对检查组出具的《执法检查事实认定书》有异议的，可以拒绝签字确认
D:对于现场检查发现的问题，被检查单位应给予高度重视，并按照中国人民银行的要求进行全面整改，指定专门部门负责监督整改措施的落实情况
金融机构为自然人客户办理人民币单笔（）以上或者外币等值（）以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A:1万元、1000美元
B:3万元、3000美元
C:5万元、1万美元
D:10万元、1万美元
金融机构在15个工作日内或延长期限届满时，未收到中国人民银行总行通知的，自期限届满（）日起终止交易限制措施。
A:当
B:次
C:三日内
D:五日内
司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于什么用途？
简述封存的适用条件。
金融机构应当在可疑交易发生后的几个工作日内报送可疑交易报告（）
A:5个
B:10个
C:3个
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁工作档案，经有权人员批准后专人执行。在对反洗钱保密信息和资料进行复印或摘抄时，复印件和摘抄件（）与原件相同的保密措施。除非确有必要，在业务处理完毕后，复印件和摘抄件应当收回销毁。
A:必须采取
B:不采取
C:可选择
D:可以采取
2003年以前，承担组织协调国家反洗钱工作的是（）。
A:国务院金融监督管理机构
B:中国人民银行
C:银监会
D:海关
E:公安部
行社发生主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更，应当在发生后（）个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。
A:3
B:5
C:7
D:10
交易一方为下列哪些单位的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告（）。
A:行政机关
B:司法机关
C:国家权力机关的下属企事业单位
D:国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易
（）将有关毒品犯罪的洗钱行为规定为犯罪。
A:禁止向恐怖主义提供资助的国际公约
B:禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约
C:打击跨国有组织犯罪公约
D:反腐败公约
调查组在实施反洗钱调查时，可以灵活运用书面调查和现场调查两种调查方式，也可以根据调查需要结合使用。
“（）”和“交易的实际受益人”包括但不限于公司实际控制人和未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员。
A:客户
B:自然人
C:控制客户的自然人
D:法人
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？
A:了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B:资金来源
C:资金用途
D:经济状况或者经营状况
县级公司经理室成员办公用房使用面积不超过30平米，且每次装修使用年限不得低于（）年。
2009年《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，就洗钱罪规定（）
A:没有正当理由，通过非法途径协助转换或者转移财物的
B:没有正当理由，以明显低于市场的价格收购财物的
C:没有正当理由，协助转换或者转移财物，收取明显高于市场的“手续费”的
D:没有正当理由，协助他人将巨额现金散存于多个银行账户或者在不同银行账户之间频繁划转的
在实务中，金融机构可通过下列方式（）确认代理关系的存在，并采取相关的客户身份识别措施。
A:客户手持被代理人证件可作为代理关系存在的证据之一
B:对私客户的代理协议可不限于书面合同
C:确认代理关系有起点金额要求
D:高风险客户或高风险业务的代理协议可不限于书面合同
实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括（）
A:反洗钱法
B:金融机构反洗钱规定
C:刑法
D:金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
E:金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
联合国通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公约所规定的上游犯罪是：（）
A:法定最高刑在一年以上或者法定最低刑在6个月以上的严重犯罪行为
B:有组织严重犯罪
C:毒品犯罪
D:所有严重犯罪
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