出自:基金从业资格

下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。
A:公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
B:私募基金只能非公开发售
C:私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与
D:私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制
下列属于金融债券的是（）。
A:政策性金融债
B:商业银行债券
C:特种金融债券
D:以上都是
（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:国务院证券委员会
D:证券期货投资咨询机构
下列属于合规管理基本原则的是（）.
A:独立性
B:健全性
C:规范性
D:全面性
若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）份。
A:99009.9
B:99059.9
C:990.1
D:100000
客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。
A:融资融券业务申请表
B:有效身份证明文件
C:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D:融资融券担保人证明
下面关于首次公开发行向二级市场投资者配售的操作程序的顺序，正确的是（）。
A:刊登招股说明书、刊登发行公告、收缴股款、划款、交割
B:刊登招股说明书、刊登发行公告、收缴股款、交割、划款
C:刊登发行公告、刊登招股说明书、收缴股款、划款、交割
D:刊登发行公告、刊登招股说明书、收缴股款、交割、划款
债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。
A:收益
B:凸度
C:发行人
D:久期与信用等级
在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A:非银行金融机构
B:企业
C:证券投资基金
D:基金管理公司
基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问。
私募基金管理人应具备至少（）。
A:1名高级管理人员
B:3名高级管理人员
C:4名高级管理人员
D:2名高级管理人员
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。
A:具有5年以上证券投资管理经历
B:最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C:通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D:取得基金从业资格
关于基金销售方式的描述，错误的是（）。
A:直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性弱
B:代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
C:直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限
D:以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本
对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说，比较有效的积累投资的方式是（）。
A:基金定期定投
B:以长期投资的权益投资工具为主
C:以偏进取的平衡资产配置为主
D:以偏保守的平衡资产配置为主
对公募基金信息披露的要求，以下错误的是（）。
A:应保证投资人实时了解基金投资组合信息
B:应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
C:应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料
D:应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性
不同于有形产品营销，（）不属于基金市场营销的特殊性。
A:规范性
B:服务性
C:专业性
D:不可持续性
守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A:基金管理机构
B:基金从业人员
C:基金监督机构
D:金融从业人员
对（　）申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。
A:银行
B:个人
C:非金融机构
D:保险公司
出版社计划管理的重点是（）。
A:月度计划
B:季度计划
C:年度计划
D:长期计划
基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。
A:董事会
B:中国证监会
C:基金业协会
D:证券业协会
近年来我国互换合约市场高速增长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分，目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。
A:上海银行间同业拆放利率
B:国债回购利率
C:1年期定期存款利率
D:3年期定期存款利率
基金期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的（）。
A:孰低数
B:平均数
C:孰高数
D:差额
投资者采用主动还是被动投资策略最主要的决定因素是（）。
A:市场是否有效
B:市场是否完善
C:市场是否发达
D:市场是否活跃
最常见的衍生工具包括（）。Ⅰ.远期合约Ⅱ.期货合约Ⅲ.期权合约Ⅳ.互换合约Ⅴ.结构化金融衍生工具
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
公司董事、监事、高级管理人员离职后（）内，不得转让其所持有的本公司股份。
A:一年
B:半年
C:两年
D:四年
下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）
A:基金管理人、基金投资人
B:基金管理人、基金托管人
C:基金托管人、基金投资人
D:基金投资者、基金监管者
基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。
A:信息沟通
B:内部监控
C:控制活动
D:控制环境
（）是基金一切活动的中心。
A:基金经理
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金份额持有人
在公司解散或破产清算时，以下清偿顺序正确的是（）。
A:债权人、优先股、普通股
B:优先股、债权人、普通股
C:优先股、普通股、债权人
D:债权人、普通股、优先股
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向（）报告。
A:基金行业协会
B:证券业协会
C:中国证券监督管理委员会
D:国务院证券监督管理机构
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