出自:期货法律法规

综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?（）
A:与A证券公司有业务往来的某期货公司
B:A证券公司全资拥有的期货公司
C:与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
D:A证券公司控股的期货公司
首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（）
经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，混合经营，独立核算。（）
在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。（）
协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。（）
期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？（）
A:二年
B:三年
C:四年
D:五年
投资者提供的黄金资产证明应当为加盖（）的纸黄金证明文件。
A:证券公司专用章
B:证券营业部专用章
C:银行业务章
D:基金公司专用章
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。
A:向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
B:当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
C:不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D:具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
我国的期货交易所是（）。
A:按照章程实行自律管理的非法人单位
B:按照章程实行自律管理的法人单位
C:行业自律性的法人社团
D:行业自律性的非法人社团
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。（）
甲公司进行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元。关于对甲的赔偿，下列说法正确的是（）。
A:对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照80%的比例补偿
B:全部补偿
C:按照90%的比例补偿
D:按照80%的比例补偿
从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）
证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。
A:50%
B:80%
C:100%
D:150%
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A:长期性经营
B:持续性经营
C:稳健性经营
D:营利性经营
期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。（）
下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。
A:财务会计、内部审计制度
B:交易纠纷的处理方式
C:保证金的管理和使用制度
D:期货交易信息的发布方法
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（　）
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。
A:内部控制和风险管理
B:财务内部控制
C:交易程序控制
D:财务风险管理
《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。
A:基本情况
B:财务状况
C:相关投资经历
D:担保人的情况
期货交易所有（　）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
A:允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B:违反规定使用、分配收益
C:违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D:伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
（）不得由一人兼任。
A:董事长
B:独立董事
C:总经理
D:首席风险官
期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币500万元。（）
为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A:《期货交易管理条例》
B:《期货公司管理办法》
C:《期货交易法》
D:《期货交易所管理办法》
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A:期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
B:期货公司的合法性和风险管理
C:监督期货公司其他高级管理人员
D:监管期货公司业务执行
期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为，严重损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对甲采取（　）等措施。
A:宣告立即破产
B:责令停业整顿
C:责令就地解散
D:责令限期清算
推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起5年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。（）
期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（　）
（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役．并处3万元以上30万元以下罚金。
A:社会保障基金管理机构
B:住房公积金管理机构
C:保险公司
D:证券投资基金管理公司
某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为（）
A:8亿元
B:2.5亿元
C:7.5亿元
D:8.5亿元
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