出自:证券交易

下列不属于非交易性过户的是________。
A:因继承而发生的股权变更
B:因财产分割而发生的股权变更
C:因法院判决而发生的股权变更
D:账户挂失转户
取得执业证书的人员，连续（）不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。
A:2年
B:3年
C:4年
D:5年
以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。
A:上海证券交易所上市的A股
B:深圳证券交易所上市的A股
C:证券投资基金
D:B股
按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。（）
有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。
A:单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D:以其他方法操纵证券交易价格的
证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
A:经营证券经纪业务已满3年
B:公司治理健全，内部控制有效
C:财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
D:客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（　）。
A:公司股本总额不少于人民币三千万元
B:千人千股
C:三年连续盈利
D:公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。
A:具有持续盈利能力
B:信誉良好
C:最近3年无重大违法违规记录
D:注册资本不低于人民币2亿元
证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。
A:账户实名
B:账户匿名
C:审慎监管
D:招揽客户
证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（）
某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入××股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以（）元的交割全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。
A:11.0622
B:12.0622
C:11.0522
D:12.0522
金融期权的基本类型是（　）。
A:货币期权
B:互换期权
C:买入期权
D:卖出期权
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）倍以上。
A:2，5
B:4，2
C:4，4
D:4，5
在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。
A:加权平均法
B:移动加权平均法
C:派许加权综合价格指数
D:几何加权平均
目前我们可以以一套公认有效的、相对固定的测定方式来测定心理因素。（）
上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。
A:发行公告的刊登
B:网上发行与网下发行的回拨
C:网上股份登记
D:网下股份登记
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。
A:询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B:进入证券公司营业场所检查
C:查询、复制相关的文件、资料
D:检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
下列关于直接营销渠道的说法正确的有（）。
A:分支机构提供较为主动的分销方式
B:分支机构提供较为被动的分销方式
C:直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性
D:直接销售队伍的缺点是成本较高
满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周星期五转让1次的转让方式。
A:由证券交易所指定主办券商的退市公司
B:未与主办券商签订委托代办股份转让协议
C:不履行基本信息披露义务的退市公司
D:与主办券商签订股份转让协议且披露经审计的最近年度财务报告的退市公司
在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。（　）
证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行。（）
以下关于全国银行间债券市场回购的说法正确的有（）。
A:回购交易单位为万元
B:债券结算单位为万元
C:资金清算单位为元
D:计算利息的基础天数为365天
我国证券交易所在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。（）
投资咨询服务中需要防止的行为有（　）。
A:诱使客户进行不必要的证券买卖
B:介绍技术分析软件使用方法
C:调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D:对证券市场走势发表肯定性意见
中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立（）用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
A:资金集中交收账户
B:证券集中交收账户
C:交收担保品证券账户
D:专用待清偿证券账户
证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（　）
融资融券担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（）
深圳证券交易所协议平台的定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（）
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