出自:证券基础知识

从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（）
债券是实际应用的（）的证书。
A:真实资本
B:虚拟资本
C:固定资本
D:流动资本
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。
A:剩余期限在397天以内(含397天)的证券
B:可转换债券
C:股票
D:流通受限的证券
日经225股价指数是（　）编制和公布的。
A:《日本经济新闻社》
B:道-琼斯公司
C:日本大藏省
D:东京证券交易所
（）是反射理论的一个重要概念，是指市场参与者的期望，认识与事件的实际进程之间存在着差异。
A:偏见
B:傲慢
C:自私
D:自利
我国证券公司的特点包括（）
A:起步晚，基础薄弱
B:规模小，实力弱，风险承受能力不足
C:安全持续运行要求高
D:经营管理的政策化取向鲜明
有效管理小规模投资组合的方法不一定适用于在规模投资组合。
技术分析的空中楼阁理论是哪年提出的？（）
A:1934年
B:1935年
C:1936年
D:1937年
合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
A:股票抵押回购
B:股票质押回购
C:股票约定回购
D:股票报价回购
关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。
A:原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B:样本训整设置缓冲区，排名在240名之前的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C:调整方案提前4周公布
D:每次调整的比例定为不超过10%
目前，银行柜台衍生品市场主要涉及（）。
A:远期结售汇
B:外汇远期
C:外汇掉期
D:利率衍生品
对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。（）
以下（）不是我国目前的债券发行方式。
A:行政摊派
B:定向发行
C:承购包销
D:招标发行
下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）。
A:会计师事务所聘任程序
B:证券公司人员招聘流程
C:股东大会召集程序
D:证券公司对外投资的内部审批程序
中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织构架基本完成。
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。
A:汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
B:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C:知情的权利
D:除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
期货价格成了世界各地现货成交价的基础。（）
亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。（）
下列哪一项不是股东的综合权利。（　）
A:直接处理公司财产
B:分配股息红利
C:出席股东大会
D:参加投票表决
无面额股票也称为比例股票或份额股票。
证券服务机构提供的证券服务包括（）。
A:代客理财业务
B:证券资信评估服务
C:证券清算交割服务
D:证券投资咨询
基金管理人的目标函数是自身利益最大化。（）
证券投资基金的清算费用是指基金终止时清算所需的费用。
可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______（　）
A:欧式期权
B:美式期权
C:看张期权
D:看跌期权
股份有限公司设立监事会，其成员不得少于（）。
A:3人
B:4人
C:5人
D:6人
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。（）
设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括（）
A:受益人对委托人有重大侵权行为
B:受益人对其他共同受益人有重大侵权行为
C:经受益人同意
D:信托文件规定的其他情形
E:委托人认为必要的时候
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。
A:30%
B:40%
C:50%
D:60%
我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（　）内不得转让。
A:5年
B:3年
C:1年
D:半年
申请试点的证券公司必须符合下列要求（）
A:根据经营业务的范围，近一年内净资本达到相应规定
B:最近半年流动资产余额不低于流动负债余额的百分之一百五十.
C:最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十，因证券公司发债提供的反担保除外.
D:最近半年净资本不低于净资产的百分之七十
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