出自:基金从业资格

基金作为重要的投资理财产品，在满足客户需求，提高中间业务收入等方面具有重要意义。
下列关于期权合约的论述错误的是（）。
A:欧式期权只能在到期日执行期权
B:期权的买方在未来获得一定的权利，而期权的卖方在未来承担一定的义务
C:看涨期权赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格向期权卖方卖出一定数量的标的资产的权利
D:期权的买方需要向卖方支付一定的费用
基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
A:银行储蓄存款和持有的证券资产
B:持有的证券资产
C:出资
D:银行储蓄存款
职业道德是指（）。
A:从业人员的特定行为规范的总和
B:企业上司的指导性要求
C:从业人员的自我约束
D:职业纪律方面的最低要求
基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制，以及（）。
A:会计师事务所的检查监督
B:审计部门的检查监督
C:政府部门的检查、监督、控制和指导
D:董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
（）的申购是用一篮子股票换取其份额，赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。
A:ETF
B:LOF
C:基金中的基金
D:ETF连接基金
下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。
A:投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配
B:节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
C:货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
D:货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配
以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。
A:建立并管理投资者基金份额账户
B:负责基金份额登记，确认基金交易
C:发放红利
D:进行跨系统转托管
投资政策说明书的内容不包括（）。
A:确定收益
B:投资回报率目标
C:投资决策流程
D:业绩比较基准
下列关于股票型和}昆合型基金赎回费规定的说法，错误的是（）。
A:对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产
B:对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产
C:对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产
D:对持续持有期长于6个月的投资人收取不低于0.75%的赎回费，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产
下列关于自上而下的股票投资组合构建理念描述错误的是（）。
A:分析宏观形势及政策
B:明确行业发展态势与板块特征
C:在相应的板块内挑选优质股票
D:主要关注优质个股的选择
基金募集期限一般不超过（）。
A:20天
B:1个月
C:3个月
D:6个月
关于境内主板市场上市的要求，下列说法错误的是（）。
A:发行人财务状况良好。最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元
B:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收人累计超过人民币3亿元
C:发行前股本总额不少于人民币3000万元
D:最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
A:1
B:5
C:3
D:10
1998年中国证监会下发的（）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A:《证券投资基金管理暂行办法》
B:《证券交易所管理办法》
C:《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D:《开放式投资基金试点办法》
根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念
A:基金存续期
B:法律形式
C:基金规模
D:投资理念
关于机构投资者的表述，正确的是（）。
A:合格境外投资者也是一类重要的机构投资者
B:企业年金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内
C:证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户
D:机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。
A:7日
B:10日
C:15日
D:20日
对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。（）
合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。
A:10
B:50
C:100
D:200
收益率曲线在以（）为横坐标，以（）为纵坐标的直角坐标系上显示出来。
A:期限、收益率
B:收益率、期限
C:时间、收益率
D:收益率、时间
以下关于RQFII的说法错误的是（）。
A:允许合格境外机构投资者用人民币进行境内证券投资
B:有利于人民币离岸市场的发展
C:有利于境外人民币回流机制的完善
D:鼓励各种资本流入
证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。
A:真实、合法的资金和账户
B:明确授权
C:业务隔离
D:风险监控
自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。
A:3
B:6
C:9
D:12
基金及集合计划的代销机构应当引导投资人充分认识基金及集合计划产品的风险，保障投资人合法权益。
假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是（）。
A:每年获得固定的股息
B:参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权
C:获得承诺的现金流（本金和利息）
D:按公司经营成果、在投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的情况包括（）。
A:投资目的
B:投资期限
C:投资经验
D:以上全部都是
期货交易的基本特征包括（）。
A:合约标准化
B:场所固定化
C:结算统一化
D:商品特殊化
为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）安排。
A:货银对付原则
B:分级结算原则
C:共同对手方制度
D:净额清算原则
境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达（）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。
A:2
B:3
C:5
D:6
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