出自:期货法律法规

某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债（7）充抵部分保证金。2007年8月7日，21国债（7）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／手；最低价分别为98.21元／手、98.32元／手；收盘价分别为98.40元／手、98.30元／手。那么用21国债（7）充抵保证金，用（）为基准计算价值。
A:98.54元／手
B:98.55元／手
C:98.32元／手
D:98.30元／手
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A:谨慎
B:诚实
C:客观
D:毫无保留
申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
A:2
B:3
C:5
D:8
若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元，该期货结算机构于该季终了后十五日内，应继续提列多少金额：（）
A:五百万元
B:八百万元
C:九百万元
D:一千万元
（　）有权审批设立期货交易所。
A:国务院
B:中国证监会
C:期货交易所
D:中国期货业协会
期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的（）由国务院期货监督管理机构规定。
A:种类
B:名称
C:价值的计算方法
D:冲抵保证金的比例
下列关于期货公司的表述，正确的是（）。
A:未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
B:设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
C:期货公司是经营期货业务的金融机构
D:设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》
股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。
A:知识测试要求
B:可用资金要求
C:交易经历要求
D:交易规模及自有资金要求
（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:中金所
D:国务院
期货公司应按规定编制报送风险监管报表。（）
大连商品交易所的所有品种均可采用集中交割方式，集中交割结算价为期货合约配对日结算价。（）
期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
A:法律
B:金融
C:期货
D:证券
未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）
下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
A:中国期货业协会
B:国务院期货监督管理机构
C:银监会
D:商务部
侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。
A:侵权行为发生地
B:侵权结果发生地
C:当事人选择的诉由
D:违约方住所地
实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（　）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。
A:结算担保金
B:自有资产
C:风险准备金
D:自有资金
根据《期货交易管理条例》规定，期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（　）措施。
A:限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B:限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C:限制或者暂停部分期货业务
D:停止批准新增业务或者分支机构
期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。
A:期货交易利润说明书
B:期货交易收益承诺书
C:期货交易风险说明书
D:期货交易风险免责书
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（）
A:不受影响，应当予以批准
B:受影响，应当不予批准
C:受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D:不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（）
证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）
A:指拨专用营运资金五千万
B:实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数
C:不得经营期货自营业务
D:以上皆是
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。
A:测试投资者的股指期货基础知识
B:向投资者介绍本期货公司业务情况
C:向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征
D:认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有（）。
A:受让股权的股东是否符合规定的条件
B:增加出资的股东是否符合规定的条件
C:变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准
D:变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A:职业责任
B:专业胜任能力
C:执业纪律
D:职业品德
期货交易所不得（）业务。
A:直接或间接参与期货交易
B:从事信托投资
C:从事股票投资
D:从事非自用不动产投资
根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。
A:提示
B:抓捕
C:训诫
D:拘留
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。
A:期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
B:期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
C:中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
D:开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字
（）是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。
A:期货合约
B:期权合约
C:股票
D:有价证券
期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。（）
会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（）
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