出自:证券投资基金

我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。
A:基金发起人
B:基金管理公司
C:基金托管银行
D:基金投资者
根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。（）
在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的（）向交易室发出交易指令。
A:投资经理
B:基金经理
C:投资决策委员会
D:风险控制委员会
通常，只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基会份额的直接买卖，一般资金规模较小的普通投资者通常经过基金代销机构进行基金的申(认)购与赎回或买卖。（）
节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购、赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露（）。
A:节假日期间的最近7日年化收益率
B:节假日期间的每万份基金净收益
C:节假日最后一日的最近7日年化收益率
D:节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率
（）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
A:开放式基金
B:封闭式基金
C:契约型基金
D:公司型基金
现实复利收益率也称为期限收益率，它允许资产管理人根据（）预测债券的表现。
A:对宏观经济形势的把握
B:计划的投资期限
C:预期的有关再投资利率
D:未来市场收益率
特雷诺指数考虑的是全部风险。（）
交易所交易资金清算流程中，（）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
A:T+0日
B:T+1日
C:T+2日
D:T+3日
资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。（）
第一家证券投资基金诞生于（）。
A:美国
B:英国
C:德国
D:法国
防御型股票是指利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类股票。（）
（）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。
A:中国证监会，基金管理公司
B:中国证监会，行业协会
C:中国证监会，证券交易所
D:行业协会，中国证监会
（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A:明确责任
B:权利制衡
C:风险控制
D:严格授权
招募说明书摘要主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容。（）
交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买人需要买人的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。
基金监管的首要目标是（）。
A:保护投资者利益
B:保证市场的公平、效率和透明
C:降低系统风险
D:推动基金业的发展
对于基金管理费，以下说法正确的是（）。
A:基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B:从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C:不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同
D:我国基金大部分按照2．5％的比例计提基金管理费
我国封闭式基金的交收实行（）日交割、交收。
A:T+1
B:T-1
C:T+2
D:T-2
单一债券的信用风险比较集中，债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。（）
证券投资基金不包括（）。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:创业投资基金
D:债券基金
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征（）。
A:所得税
B:营业税
C:印花税
D:增值税
法律规定，我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天。
A:365
B:397
C:180
D:90
从历史数据看，一般来说，小公司（以市场资本总额衡量）投资组合表现和股票市场的表 现的关系是（）。
A:前者优于后者
B:前者后者表现相同
C:后者优于前者
D:二者不能相比
中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及（）。
A:投资范围
B:投资年限
C:投资比例
D:投资限制
债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。（）
债券互换类型有（）。
A:替代互换
B:市场间利差互换
C:税差激发互换
D:可分离可转换
在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。
A:投资部
B:研究部
C:交易部
D:财务部
基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（）
在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。
A:建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B:基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
C:公司独立董事人数不得少于3人
D:董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
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