出自:证券交易

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。
A:有效身份证明文件
B:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C:融资融券担保品证明
D:法人代表授权书
在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方（申报时为卖方）。（）
定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳证券交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。（）
证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（）。
A:银行存款
B:购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品
C:购置自用不动产
D:进行股票投资
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（）
客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A:110%
B:120%
C:130%
D:150%
自助交割即客户凭身份证、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。（）
投资建议服务内容包括（）。
A:投资的品种选择
B:投资组合
C:理财规划建议
D:代替客户做出投资决定
证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　）。
A:充当证券买卖的媒介
B:证券的存管和过户
C:管理和公布市场信息
D:提供咨询服务
下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。
A:交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
B:清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C:清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D:交收与清算没有任何关系
某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(a股)10000股，那么，该投资者最低需（　）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A:13.0802
B:13.0922
C:13.0822
D:13.0902
无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列方式调整有效竞价范围（）。
A:有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围
B:有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围
C:有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围
D:有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围
（）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。
A:地区集中策略
B:品种集中策略
C:客户集中策略
D:时间集中策略
关于证券交易所的会员，说法正确的是________。
A:只能是证券公司
B:包括有资金实力的个人
C:包括其它金融机构
D:无严格限制
证券交易的对象就是（）。
A:有价证券
B:合同中的标的物
C:证券买卖的标的物
D:股票、债券和基金
集合资产管理计划运作期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。（）
股票（）。
A:不是一种有价证券
B:是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C:可以表明投资者的股东身份和权益
D:股东可以据以获取股息和红利
深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张；最小报价变动为（）或其整数倍。
A:0．001元
B:0．01元
C:0．005元
D:1元
每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。（）
我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。
A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+4
证券公司根据客户的哪些因素对客户进行评级（）。
A:自然属性
B:交易属性
C:内部信用属性
D:外部信用属性
中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（）。
A:同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
B:同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
C:证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D:证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收
下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。
A:证券账号
B:买卖数量
C:委托地点
D:买卖方向
收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（）等。
A:深证B股指数
B:深证基金指数
C:中小企业板指数
D:深证A投指数
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（）。
A:上海证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手
B:上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
C:深圳证券交易所：最小报价变动为0.01元或其整数倍
D:深圳证券交易所：交易单位为合计面额1000元及其整数倍
全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。（）
如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。（）
进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（）。
A:质押金
B:保证金
C:保证券
D:质押券
客户融资融券债务的清偿顺序是什么？（）
A:先偿还罚息、再偿还息费、最后偿还本金负债
B:先偿还本金负债、再偿还罚息、最后偿还息费
C:先偿还本金负债、再偿还息费、最后偿还罚息
D:由客户选择
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