出自:证券基础知识

（）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。
A:银监会
B:中央人民银行
C:证监会
D:保监会
下面不属于公司债券的是（）。
A:保证公司债券
B:财务公司债券
C:可交换债券
D:信用公司债券
下面关于司转换债券的阐述，正确的是（）。
A:在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格
B:可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C:可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
D:可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行
证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是（）。
A:客户的交易结算资金存放在指定商业银行是以证券公司的名义单独立户管理
B:指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
C:客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
D:指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
中国证券业协会
金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（）
证券发行市场上的投资者包括（）
A:居民个人
B:保险公司
C:企事业单位
D:证券投资基金
通常，（　）采取贴现方式发行。
A:短期债券
B:长期债券
C:优先股票
D:国库券
下列关于场外交易市场的说法正确的有（）。
A:与场内市场的物理界限越来越清晰
B:分散在各个证券商柜台的市场，无集中交易场所和统一交易制度
C:在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛，更加注重企业的成长性
D:已不再单纯采用集中报价、分散成交的做市商模式，而是掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式
国际债券指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债 券。
太平洋股票交易所在美国属于（）证券交易市场。
A:第一级
B:第二级
C:第三极
D:第四级
（）指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益（或累计基金净损失）占基金净值比例计算的金额。
A:基金净收益
B:基金经营业绩
C:损益平准金
D:未分配基金净收益
可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。
A:等于
B:长于
C:短于
D:不一定
对于参与优先股的股东来说，其参与权利表现在（）。
A:与普通股股东有同等的表决权
B:可转换成其他股票的权利
C:享有要求股份公司赎回股票的选择权利
D:与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A:100%
B:50%
C:30%
D:20%
无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A:股东权利不同
B:股票记载方式不同
C:股票定价方式不同
D:股票发行方式不同
投资基金面临的技术风险有（）。
A:注册登记系统瘫痪
B:核算系统无法按正常时限显示基金净值
C:基金的投资交易指令无法及时传输等风险
D:管理人员失误
当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
A:最近两年连续亏损
B:因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假CD54A3000且公司股票已停牌一个月
C:未在法定期限内披露年度报告或者中期报告且公司股票已停牌两个月
D:法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
最后喊出价
关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述错误的是（）。
A:最近3年会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B:最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等）占净资产的比例不高于20%
C:最近1期末不存在未弥补亏损
D:发行前股本总额不少于人民币5000万元
债券本金的偿还方式有（　）。
A:到期偿还
B:期中偿还
C:抽签偿还
D:买入注销
证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。
A:停止批准新业务
B:停止批准增设、收购营业性分支机构
C:限制多分配红利
D:限制转让财产或在财产上设定其他权利
下列关于潜伏底的说法，错误的是（）。
A:潜伏底大多出现在市场热门股上
B:通常潜伏底时间较长，几个月到几年的都有
C:突破的特征是成交量激增，股价在突破后的上升途中，应继续维持高成交量，一旦突破后很少有回抛发生
D:潜伏顶的分析含义同潜伏一字底形态类似
证券化交易还可能需要金融机构充当服务人，通常可由SPV兼任。（）
固定收益证券不易受到购买力风险的损害。
我国新上市国债自第（）个交易日起计入上证国债指数。
A:1
B:2
C:3
D:4
优先认股权实际上是一种普通股票的__________（）
A:长期看涨期权
B:长期看跌期权
C:短期看涨期权
D:短期跌期权
从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅳ
利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的（）。
A:历史资料研究法
B:调查研究法
C:横向比较
D:纵向比较
ETF不一定采用指数基金模式。（）
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