出自:基金从业资格

许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。
A:市场利率
B:股票价格
C:市场汇率
D:其他债券价格
基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。
A:高管控制
B:授权控制
C:逐级汇报
D:逐层审批
私募基金是否能够转让，受让人是否有特殊要求？
关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是（）。
A:基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动
B:基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动
C:基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感，职业道德观念和职业道德习惯的活动
D:基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动
在自主权限内，（）通过交易系统向交易室下达交易指令。
A:托管人
B:经纪人
C:基金公司
D:基金经理
以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（）。
A:基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
B:基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
C:监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D:基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
发生重大事项的，私募基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
A:3
B:5
C:7
D:10
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。
A:结果犯
B:预测犯
C:原因犯
D:过程犯
股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括（）。 Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导 Ⅱ.上市申报和核准 Ⅲ.促销和发行 Ⅳ.股票上市及后续
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
影响债券到期收益率的因素不包括（）。
A:市场利率
B:票面利率
C:计息方式
D:债券市场价格
基金管理人可设总经理（），副总经理（）。
A:一人；若干人
B:若干人；一人
C:两人；若干人
D:若干人；两人
基金管理人在部分有限合伙人未及时出资而又必须马上支出资金时可以临时投资回收的资金，上述行为属于（）。
A:收入抵补
B:过桥融资
C:杠杆借入
D:举债融资
资产负债表的报告时点通常不包括（）。
A:月末
B:会计季末
C:半年末
D:会计年末
已知甲公司年末负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元；当年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）。
A:年末资产负债率为40％
B:年末产权比率为1／3
C:年利息保障倍数为6.5
D:年末长期资本负债率为10.76％
QDII基金的净值在（）披露。
A:估值日
B:估值日后1～2个工作日
C:估值后2～3个工作日
D:估值后3～5个工作日
以下不属于现金流量表基本内容的是（）。
A:外汇变动产生的现金流量
B:投资活动产生的现金流量
C:经营活动产生的现金流量
D:筹资活动产生的现金流量
以下说法错误的是（）。
A:股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
B:基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品，因而是一种间接投资工具
C:通常情况下，股票价格波动性较大，是一种高风险的投资品种
D:基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票
夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。
A:三种指数均以CAPM模型为基础
B:詹森指数不以CAPM为基础
C:夏普指数不以CAPM为基础
D:特雷诺指数不以CAPM为基础
有效的开场白介绍方法中不包括以下哪种（）
A:请求帮忙法
B:影响力法
C:投其所好法
D:直接推荐产品法
下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（）。
A:查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
B:参与分配清算后的剩余基金财产
C:依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D:按照规定要求召开基金份额持有人大会
关于资产管理的特征，说法错误的是（）。
A:资产管理的委托方为资产管理人，受托方是投资者
B:受托资产主要是货币等金融资产
C:资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
D:资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务
合格投资者应在每次投资额度获批之日起（）内汇入投资本金。
A:6个月
B:3个月
C:1年
D:1个月
投资者通过将基金（）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
A:净值增长指标
B:本期利润
C:加权平均份额本期利润
D:加权平均净值利润率
关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。
A:分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散
B:直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投
C:投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会
D:专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策
对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为（）。
A:风险溢价
B:风险投资
C:风险补偿
D:风险权益
公司从事经营活动，必须（） Ⅰ.遵守法律、行政法规 Ⅱ.遵守社会公德、商业道德 Ⅲ.接受政府和社会公众的监督 Ⅳ.承担社会责任
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
中国的社会保障基金资金来源不包括（）。
A:商业人寿保险资金
B:工伤保险资金
C:基本养老保险资金
D:生育保险资金
基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的（）。
A:思想控制
B:意识形态控制
C:财务控制
D:行为控制
我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。
A:T+0，T+1
B:T+1，T+0
C:T+0，T+0
D:T+1，T+1
狭义的基金监管方式不包括（）。
A:对基金机构的审核注册
B:对基金机构行为的检查
C:对基金机构各种违法违规行为的处置
D:对基金机构出现某些法定情形后的处置
首页 <上一页 83 84 85 86 87 下一页> 尾页