出自:期货法律法规

下列说法中，正确的有（）。
A:期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
B:期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
C:重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
D:重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15%以上变化的业务
期货公司及其营业部有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
A:按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B:按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C:未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D:对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予（　）罚款。
A:50万元以上100万元以下
B:20万元以上100万元以下
C:10万元以上50万元以下
D:5万元以上500万元以下
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户卡文益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。
A:5%
B:6%
C:8%
D:10%
中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A:年龄
B:股指期货产品认知能力
C:学历
D:个人诚信记录
（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A:期货公司董事
B:期货公司股东
C:期货公司经理层
D:期货公司监事
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A:2年
B:3年
C:4年
D:5年
嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请，根据审慎监管原则进行审查，应当在受理期货公司设立申请之日起（　）内，作出批准或者不批准的决定。
A:1个月
B:6个月
C:5个月
D:12个月
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）
A:保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担
B:保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担
C:全部损失由客户承担
D:全部损失有期货公司承担
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。（）
公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。（）

截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：



第1题，共3个问题
(单选题)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在（）之间。
A:1750元至3000元
B:17500元至30000元
C:3000元至7000元
D:5250元至9000元

第2题，共3个问题
(多选题)该期货公司缴纳的期货投资者保障基金（）。
A:由期货交易所代扣代缴
B:由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构
C:由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构
D:所产生的利息归期货公司所有

第3题，共3个问题
(单选题)该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。
A:管理费用
B:财务费用
C:投资收益
D:营业成本
王某是上海期货交易所的会员，想在2010年10月12日买入铜期货合约2000手（5吨／手），价格为65000元／吨。根据最低保证金要求--合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）万元。
A:2800
B:3000
C:3100
D:3200
有下列（）行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A:未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的
B:伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的
C:伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的
D:未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的
期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。（）
期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。（）
期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司的利益。（）
甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了（）规定。
A:禁止泄露内幕信息
B:隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C:未经委托擅自交易
D:禁止内幕交易
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。（）
依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括（）
A:场外冲销
B:委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易
C:交叉交易
D:以上皆是
期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。
A:5亿
B:6亿
C:7亿
D:8亿
任何单位或个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。（　）
期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。
A:自然人投资者
B:一般法人投资者
C:资金调拨人
D:特殊法人投资者
“持仓量”是指期货交易者所持有的平仓合约的数量。（　）
期货交易所应当在每一年度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。（）
期货商不得接受全权委托代为决定（）
A:种类
B:数量
C:价格
D:以上皆是之期货交易
期货公司应当按照数量优先的原则传递客户交易指令。（）
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起8日内报告中国证监会。（）
证券公司的工作人员不得进行期货交易。（）
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