出自:证券交易

在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤
A:清算交收
B:市场定价
C:确认成交
D:审核认定
证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（　）
客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于（　）元。
A:5000万
B:1亿
C:2亿
D:5亿
与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。（　）
下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（）。
A:地区集中策略为大多数地方性证券公司采用
B:在竞争激烈的证券经纪业务市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的随意性较大
C:采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率
D:采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制
证券交易所质押式回购实行（）。
A:抵押库制度
B:质押库制度
C:扣押制度
D:第三方看管
证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）
全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（），最长为（）。
A:1天，1年
B:2天，1年
C:10天，1年
D:50天，1年
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。
A:证券公司
B:中国证券业协会
C:中国证券监督管理委员会
D:证券交易所
证券公司应当在证券登记公司开立（）账户。
A:融券专用证券账户
B:客户信用交易担保证券账户
C:信用交易证券交收账户
D:信用交易资金交收账户
证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。（）
某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。

第1题，共2个问题
(单选题)应付资金总额是（）元。
A:3600
B:4600
C:600
D:635

第2题，共2个问题
(单选题)需要回购融入资金是（）元（不考虑各项税费）。
A:3600
B:4600
C:600
D:635
一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。
A:宏观经济风险
B:上市公司经营风险
C:不可抗力因素导致的风险
D:政策风险
期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。
A:标准化
B:非标准化
C:集中性
D:非集中性
证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。
A:10%
B:15%
C:50%
D:100%
上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（　）等。
A:证券代码
B:当日累计成交金额
C:实时最高五个价位买入申报和数量
D:实时最高七个价位买入申报和数量
为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）
A:建立完善的技术系统
B:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C:制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D:对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（）。
A:设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务
B:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C:在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D:在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（）
证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）
与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
确定细分市场的变量越细越好，细分市场越多越好。（）
客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的三级账户。（）
结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（）。
A:交易所的结算账户
B:结算公司的专用清偿账户
C:结算参与人结算备付金账户
D:交易所的风险金账户
下列说法错误的是（）
A:投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕
B:投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户
C:投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格
D:投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。
售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。
A:招揽过程中
B:形成购买决策、实施购买行为时
C:在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D:业务推广时
集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。（）
（）为全国银行间市场债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介及信息服务。
A:全国银行间同业拆借中心
B:中国人民银行
C:中央结算公司
D:中国结算公司
ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。
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