出自:证券基础知识

按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A:公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B:股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C:收益保证型和非收益保证型
D:保本型产品和保证最低收益型产品
2005年我国允许符合条件的国际开发机构在我国国内发行人民币债券（即熊猫债券）。（）
1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其（）。
A:责令改正
B:没收业务收入
C:暂停或者撤销相关业务许可
D:并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款
投资组合收益率的计算方法包括（）。
A:算术平均法
B:时间加权法
C:净现金流加权法
D:移动平均法
我国的二板市场指的是（）。
A:代办股份转让系统
B:主板市场
C:中小企业板块市场
D:创业板市场
关于系数，下列说法错误的是（）。
A:系数是由时间创造的
B:系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
C:系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小
D:系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
证券市场上最活跃的投资者是（）。
A:证券经营机构
B:金融机构
C:各类基金
D:企业和事业法人
关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人 Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息 Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所所审计 Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整
A:Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。（）
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定（）。
A:发行人要足额缴纳注册资本
B:发行人主营业务明确稳定
C:公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
D:发行人资产完整
普通股股息需从公司税后净利润中做出以下（）扣除后分配。
A:法定公积金
B:公益金
C:应偿还的债务
D:任意盈余公积金
我国现行的股票类型包括（　）。
A:国有股
B:法人股
C:公众股
D:外资股
对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（）
可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
自营商
股票的风险性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特征。
从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（）。
A:金融机构的去杠杆化
B:国际金融合作的进一步加强
C:金融监管的改革
D:金融市场竞争更加自由化
金融期货的类型主要有（）
A:外汇期货
B:股票期货
C:股价期货
D:利率期货
国务院期货监督管理机构对（）的期货业务活动进行监督管理。 Ⅰ.非期货公司结算会员 Ⅱ.期货公司 Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.交割仓库
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
如果预期投资国的货币将贬值，投资者就会要求（）的收益率，从而使该国债券的价格（）。
A:较高；上升
B:较低；上升
C:较高；下降
D:较低；下降
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。 I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司应制定健全有效的估值政策和程序 IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（）。
A:交易佣金
B:过户费
C:银行间账户服务费
D:基金服务费
波浪理论中，A浪的调整是紧随着第（）浪而产生的。
A:2
B:3
C:4
D:5
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。 Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
资产净值=基金资产总值-基金负债总额
《刑法》第一百六十一条规定提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。
A:3年，2万元、20万元
B:3年，2万元、10万元
C:5年，2万元、20万元
D:5年，2万元、10万元
股利政策包括（）。
A:派现
B:送股
C:资本公积金转增股本
D:增发
关于债券的票面要素描述正确的是（）。
A:为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B:当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C:流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
D:一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些
（）都可能直接引发一国（或地区）甚至多国（或地区）发生金融危机。
A:金融创新
B:汇率波动
C:国际短期资本流动
D:经济发展战略失误
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