出自:基金从业资格

投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）为投资者办理増加权益的登记手续，投资者在（）起有权赎回该部分的基金份额。
A:TT+1
B:T+1T+2
C:T+1T+1
D:T+2T+2
委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A:变更
B:交割
C:转账
D:托管
（）称为企业的“第一会计报表”。
A:资产负债表
B:利润表
C:现金流量表
D:所有者权益变动表
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。
A:建立健全基金管理人合规风险管理体系
B:确保基金管理人依法合规经营
C:促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D:防范化解交易风险
下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（）。
A:一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和
B:时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值
C:内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值
D:期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值
出版物卖方市场的特征不包括（）。
A:出版物供给相对不足
B:出版物价格弹性较小
C:出版物价格上升
D:出版物滞销积压
在基金运作过程中由基金投资者承担的费用有（）。
A:基金管理费
B:基金托管费
C:申购费
D:赎回费
关于会计系统控制，以下表述错误的是（）。
A:公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现
B:公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体
C:公司会计与基金会计不能同时兼任
D:不同基金之间在名册登记，账务设置，基金划拨等方面均互相独立
本行在办理委托贷款业务时提供信用服务，承担风险。
为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（　）。
A:虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B:对证券投资业绩进行预测
C:违规承诺收益或者承担损失
D:诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
下列不属于合规风险主要种类的是（）。
A:监管合规性风险
B:信息披露合规性风险
C:反洗钱合规性风险
D:投资合规性风险
“FAB”法则主要通过以下哪几个角度对产品进行说明（）？
A:产品的特点（Features）
B:产品的优点（Advangtags）
C:产品对客户的益处（Benefits）
D:产品的功能（Functions）
私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。
（）给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。
A:证券市场线
B:资本市场线
C:投资组合
D:资本资产定价模型
下列关于全球投资业绩标准（GIPS）的要求说法错误的是（）。
A:计算总收益率时，投资组合中的现金和现金等价物的收益必须被计入
B:可以采用除时间加权收益率以外的收益率的计算方法
C:在计算收益率时，必须包括实现的和未实现的收益以及损失，还要加上收入
D:在计算不同时期的回报率时，必须用几何平均方式相连接
某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。 Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责； Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动； Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ
D:Ⅱ.Ⅲ
在我国，传统的资产管理行业主要是（）。
A:基金管理公司和保险公司
B:基金管理公司和证券公司
C:基金管理公司和信托公司
D:银行和信托公司
以下说法错误的是（）。
A:金融资产是代表当前收益或资产合法要求权的凭证
B:股权类金融资产以各类股票为主
C:债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主
D:金融工具最初被称为信用工具，是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证
保本基金提供的保证类型一般不包括（）。
A:本金保证
B:收益保证
C:红利保证
D:风险保证
募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户，用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。
A:中国证券业协会
B:中国期货业协会
C:中国证监会
D:中国证券投资基金业协会
已分配收益倍数=1表示（）。
A:成本已经收回
B:投资者获得超额收益
C:还没有收回所有成本
D:没有任何分红
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。
A:风险说明书
B:期货经纪合同
C:期货交易协议
D:委托合同书
先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。
A:多头套期保值
B:空头套期保值
C:交叉套期保值
D:平行套期保值
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。
A:属于
B:不属于
C:在特定情况下属于
D:在特定情况下不属于
与基金半年度报告相比，基金年度报告需要（）。
A:提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况
B:披露内部监察报告
C:披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况
D:披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员未按《证券投资基金法》规定履行职责规定的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．情节严重的，撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司型基金的最高权力机构是（）。
A:股东大会（股东会）
B:董事会
C:监事会
D:投资决策委员会
基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（）中支付的客户维护费总额。
A:基金管理费
B:基金托管费
C:基金交易费用
D:基金运作费用
汇率风险大致可分为（）。
A:升水风险
B:贴水风险
C:商业性风险
D:金融性风险
下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（）。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅳ
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