出自:期货法律法规

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。（）
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员资格证书。（）
为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本《期货从业人员执业行为准则（修订）》。（）
交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，下列做法错误的是（）。
A:如实提供投资者开户材料
B:期货公司会员应当配合
C:如实提供资金账户情况等资料
D:有权拒绝检查
期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产不低于实收资本的（）。
A:30％
B:40％
C:50％
D:60％
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向（）提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
A:期货交易所
B:中国期货业协会
C:中国证监会
D:中国证监会相关派出机构
某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。 在该案例中该期货公司应受到（　）惩罚。
A:责令改正，给予警告，没收违法所得，井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C:责令改正，给予瞢告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业耀顿
D:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业控顿
甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。
A:资助恐怖活动罪
B:参加恐怖组织罪
C:洗钱罪
D:不构成犯罪
证券公司申请介绍业务资格，固定资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的100%。（）
根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。
A:基础结算担保金
B:结算准备金
C:变动结算担保金
D:交易保证金
（）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
A:中国证监会及其派出机构
B:中国期货业协会
C:期货交易所
D:中国期货业协会和期货交易所
期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A:1
B:2
C:3
D:4
（）对股东大会负责。
A:股东大会
B:会员大会
C:董事会
D:理事会
1／4以上的理事可以联名提议召开理事会临时会议。（）
期货投资者保障基金的管理和运用遵循（　）的原则。
A:公开
B:合理
C:机构投资者优先于个人投资者
D:有效
关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。
A:期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B:期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
C:期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D:独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。
A:责令参加培训
B:书面警示
C:增加内控合规自查次数
D:专项调查和暂停受理或者办理相关业务
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。
A:投资者的经济实力
B:股指期货产品认知能力
C:投资者的获利能力
D:投资经历
《期货公司管理办法》自（）起施行。
A:2007年5月15日
B:2007年4月15日
C:2007年5月25日
D:2007年4月25日
某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。
A:经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
B:由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认
C:由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
D:经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消
某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）
A:1.4亿元
B:1.5亿元
C:1.6亿元
D:1.7亿元
期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。
A:建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B:建立动态的风险监控和资本补足机制
C:建立静态的风险监控和资本补足机制
D:建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。（）
期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。（）
当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。（）
对于下列（）行为给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
A:国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易
B:单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
C:违规开办期货咨询业务
D:以上都不是
隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A:1
B:5
C:3
D:10
期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。
A:60分
B:65分
C:70分
D:80分
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A:5个
B:10个
C:15个
D:30个
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。
A:银行存款
B:股票、债券
C:黄金、理财产品
D:基金、期货权益
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