出自:证券投资基金

直销一般通过（）等方式使投资者与基金公司直接达成交易
A:广告宣传
B:直接邮寄传单
C:直销人员上门服务
D:公司网站
（）申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A:商业银行
B:证券公司
C:证券投资咨询机构
D:专业基金销售机构
信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越低。（）
基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全和增值，独立、完整、安全地保管基金的全部资产。（）
已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（）计算债券的到期收益率。
A:终值法
B:复利法
C:单利法
D:试算法
系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。
我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）
A:欺诈客户行为
B:虚假陈述行为
C:操纵市场行为
D:内幕交易行为
对于基金和基金公司，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（）
销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有（）。
A:设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
B:为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案
C:采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D:为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
下列债券发行条款对债券投资者有利的是（）。
A:提前赎回条款
B:提前退回期权
C:可转换期权
D:浮动利率
证券投资基金主要特点表现为（）。
A:集合理财、专业管理
B:组合投资、分散风险
C:利益共享、风险共担
D:独立托管、保障安全
分组比较法存在的问题有（）。
A:在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑
B:很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较
C:分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平
D:如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较
当且仅当（）时，债券投资组合才能够免于市场利率波动的风险。
A:收益率曲线是水平状态
B:收益率的任何变动都使收益率曲线平行移动
C:利率在所有期限点上都不变
D:利率在所有期限点上以相同的基点上升或下降
在明确资本市场的期望值时，需要利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的（），确定投资的指导性目标。
A:实际收益率
B:平均收益率
C:预期收益率
D:加权平均收益率
开放式基金的后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。（）
基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（）。
A:建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿
B:建立复核制度，防止会计差错的产生
C:采取合理的估值方法和科学的估值程序
D:规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算
在无效的市场条件下，基金管理人可通过（）获取超出市场平均水平的收益率，或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平。
A:买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
B:买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C:卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
D:卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
计算基金信息比率要用到的变量包括（）。
A:基金收益率的标准差
B:基准组合收益率
C:基金的β值
D:基金收益率
基金的利息收入具体包括（）等。
A:债券利息收入
B:资产支持证券利息收入
C:存款利息收入
D:买入返售金融资产收入
跟踪误差是难以避免的。（）
提出套利定价理论的是（）。
A:马柯威茨
B:夏普
C:罗斯
D:罗尔
如果投资者认为市场有效性较强时，可采取指数化的投资策略。（）
基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（）。
A:合法、合规性原则
B:全面性原则
C:审慎性原则
D:适时性原则
多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件有（）。
A:债券组合的久期与负债的久期相等
B:组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广
C:债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等
D:投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等
可转换债券按附认股权和债券本身能否分开交易可分为分离交易的可转换债券和非分离交易的可转换债券。
下列说法中，错误的是（） 
A:证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
B:证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
C:证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
D:证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离
境外保本基金提供的保证类型有（）。
A:本金保证
B:收益保证
C:红利保证
D:流动性保证
对市场流动性要求最高的是买入并持有策略。（）
封闭式基金可能出现溢价交易现象，也可能出现折价交易现象。（）
证券交易所自律管理的内容不包括（）。
A:基金公司人员的聘任
B:对基金上市交易的管理
C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
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