出自:证券发行与承销

向不特定对象公开募集股份，发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。
A:材料申报制度
B:材料审批制度
C:信息核准制度
D:注册登记制度
集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A:2个（含）以上、10个（含）以下
B:2个（含）以上、20个（含）以下
C:5个（含）以上、10个（含）以下
D:5个（含）以上、20个（含）以下
公司解散时，逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请（）指定有关人员组成清算组进行清算。
A:人民检察院
B:人民法院
C:仲裁机构
D:以上均不对
发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近5年的变化情况及未来变化趋势、主要竞争对手的简要情况等。（）
证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A:同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B:受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%
C:证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D:证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（）。
A:公司净资产总值不低于1、5亿元人民币
B:公司净资产总值不低于1亿元人民币
C:公司总资产值不低于1、5亿元人民币
D:公司总资产值不低于1亿元人民币
主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。（）
2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A:上网竞价
B:网下发行电子化
C:上网定价
D:上网资金申购
净收入理论假定：当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均变化，也即企业的债务融资成本和股票融资成本随债券和股票发行量的变化而变化。（）
在发行过程中，任一股票配售对象可以同时选择网下和网上两种方式进行申购。（）
在地方政府债券的承销中，承销团成员最低、最高投标限额按招标量的一定比例计算。具体是，甲类成员最低，最高投标限额分别是0.5%，10%。（）
董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。（）
在上市公司重大资产重组中，公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构可以存在主要股东相同、主要经营管理人员双重任职、受同一实际控制人控制等情形。（）
公司收购按购并双方的行业关联性可以划分（）。
A:横向收购
B:要约收购
C:纵向收购
D:混合收购
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。
A:明确了公开发行和非公开发行的界限
B:规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C:明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能
D:将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失。（）
发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（）相关申请材料。
A:司法强制执行
B:抵押登记
C:司法协助执行
D:质押登记
对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业，或组建为新的第三产业服务性单位，但不得由国有股持股单位所分得的红利支持该部分。（）
向不特定对象公开募集股份，应当符合（）。
A:最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B:除金融类企业外，最近1期末不存在持有、金额较大的交易性金融资产和可供出的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C:发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价
D:发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价
可转换公司债券流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
A:3000，3
B:3000，5
C:5000，3
D:5000，5
上市公司申请公开或非公开发行新股，应当向（）申报。
A:中国证券业协会
B:中国证监会
C:上市公司所在地中国证监会派出机构
D:以上均不对
如果内地企业在香港创业板市场上市，则如果是新的发行人，那么其申报会计师最近期报告的财务期间不得早于上市文件刊登前3个月。（）
当企业出现财务拮据时，可能会出现（）。
A:客户和供应商意识到企业出现问题时，他们往往不再购买本企业的产品或供应材料，从而影响企业未来现金流量能力
B:债权人为避免更大的财务损失，会要求企业归还债务，或为债务提供担保
C:管理人员往往会出现短期行为
D:财务拮据成本是由负债造成的，财务拮据成本会降低企业价值
向参与网上发行的投资者配售方式是指通过证券交易所交易系统公开发行股票。（）
在收购过程中，收购公司主要面临以下风险：市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险。
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。
A:事先评估
B:制订风险处置预案
C:建立奖惩机制
D:扩大分销渠道
证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。（）
律协条款其中规定，主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。
A:100%
B:105%
C:115%
D:125%
上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告。（）
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